+VII SADAĻA
---+1. NODAĻA
------+I iedaļa
---------+49. pants Piederības un uzņēmējas dalībvalstu kompetento iestāžu pilnvaras
------------+49. pants 1.
------------+49. pants 2.
------------+49. pants 3.
---------+50. pants Sadarbība attiecībā uz uzraudzību
------------+50. pants 1.
------------+50. pants 2.
------------+50. pants 3.
------------+50. pants 4.
------------+50. pants 5.
------------+50. pants 6.
------------+50. pants 7.
------------+50. pants 8.
---------+51. pants Nozīmīgas filiāles
------------+51. pants 1.
------------+51. pants 2.
------------+51. pants 3.
------------+51. pants 4.
------------+51. pants 5.
------------+51. pants 6.
---------+52. pants Citā dalībvalstī izveidotu filiāļu pārbaude uz vietas un inspekcija
------------+52. pants 1.
------------+52. pants 2.
------------+52. pants 3.
------------+52. pants 4.
------+II iedaļa
---------+53. pants Dienesta slepenība
------------+53. pants 1.
------------+53. pants 2.
------------+53. pants 3.
---------+54. pants Konfidenciālas informācijas izmantošana
---------+54.a pants
---------+55. pants Sadarbības nolīgumi
---------+56. pants Informācijas apmaiņa starp valsts iestādēm
---------+57. pants Informācijas apmaiņa ar pārraudzības iestādēm
------------+57. pants 1.
------------+57. pants 2.
------------+57. pants 3.
------------+57. pants 4.
------------+57. pants 5.
------------+57. pants 6.
---------+58. pants Informācijas, kas attiecas uz monetāriem, noguldījumu aizsardzības, sistēmiskiem un maksājuma aspektiem, nosūtīšana
------------+58. pants 1.
------------+58. pants 2.
------------+58. pants 3.
------------+58. pants 4.
---------+58.a pants Informācijas nosūtīšana starptautiskām struktūrām
------------+58.a pants 1.
------------+58.a pants 2.
------------+58.a pants 3.
------------+58.a pants 4.
---------+59. pants Informācijas nosūtīšana citām vienībām
------------+59. pants 1.
------------+59. pants 2.
---------+60. pants Informācijas, kas iegūta, veicot pārbaudi uz vietas un inspekcijas, izpaušana
---------+61. pants Informācijas par tīrvērtes un norēķinu pakalpojumiem izpaušana
------------+61. pants 1.
------------+61. pants 2.
---------+62. pants Personas datu apstrāde
------+III iedaļa
---------+63. pants Par gada pārskatu un konsolidēto pārskatu juridisko pārraudzību atbildīgo personu pienākumi
------------+63. pants 1.
------------+63. pants 2.
------+IV iedaļa
---------+64. pants Uzraudzības un sankciju noteikšanas pilnvaras
------------+64. pants 1.
------------+64. pants 2.
------------+64. pants 3.
---------+65. pants Administratīvi sodi, periodiski soda maksājumi un citi administratīvi pasākumi
------------+65. pants 1.
------------+65. pants 2.
------------+65. pants 3.
------------+65. pants 4.
------------+65. pants 5.
---------+66. pants Administratīvi sodi, periodiski soda maksājumi un citi administratīvi pasākumi par atļaujas prasību pārkāpumiem un prasību pārkāpumiem attiecībā uz nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vai atsavināšanu, aktīvu un saistību nozīmīgu nodošanu, apvienošanu vai sadalīšanu
------------+66. pants 1.
------------+66. pants 2.
------------+66. pants 3.
------------+66. pants 4.
---------+67. pants Citi noteikumi
------------+67. pants 1.
------------+67. pants 2.
------------+67. pants 3.
------------+67. pants 4.
---------+68. pants Administratīvo sodu publicēšana
------------+68. pants 1.
------------+68. pants 2.
------------+68. pants 3.
------------+68. pants 4.
---------+69. pants Informācijas apmaiņa par sodiem un EBI centrālās datubāzes uzturēšana
------------+69. pants 1.
------------+69. pants 2.
------------+69. pants 3.
------------+69. pants 4.
---------+70. pants Administratīvu sodu un citu administratīvu pasākumu efektīva piemērošana un sankciju piemērošanas pilnvaru īstenošana, ko veic kompetentās iestādes
------------+70. pants 1.
------------+70. pants 2.
------------+70. pants 3.
------------+70. pants 4.
------------+70. pants 5.
---------+71. pants Ziņošana par pārkāpumiem
------------+71. pants 1.
------------+71. pants 2.
------------+71. pants 3.
---------+72. pants Pārsūdzības tiesības
---+2. NODAĻA
------+I iedaļa
---------+73. pants Iekšējais kapitāls
------+II iedaļa
---------+1. apakšiedaļa
------------+74. pants Iekšējā pārvaldība un atveseļošanas un noregulējuma plāni
---------------+74. pants 1.
---------------+74. pants 2.
---------------+74. pants 3.
------------+75. pants Atalgojuma politikas pārraudzība
---------------+75. pants 1.
---------------+75. pants 2.
---------------+75. pants 3.
---------+2. apakšiedaļa
------------+76. pants Risku procedūras
---------------+76. pants 1.
---------------+76. pants 2.
---------------+76. pants 3.
---------------+76. pants 4.
---------------+76. pants 5.
---------------+76. pants 6.
------------+77. pants Iekšējās pieejas pašu kapitāla prasību aprēķināšanai
---------------+77. pants 1.
---------------+77. pants 2.
---------------+77. pants 3.
---------------+77. pants 4.
------------+78. pants Uzraudzības salīdzinošā novērtēšana attiecībā uz pieejām pašu kapitāla prasību aprēķināšanai
---------------+78. pants 1.
---------------+78. pants 2.
---------------+78. pants 3.
---------------+78. pants 4.
---------------+78. pants 5.
---------------+78. pants 6.
---------------+78. pants 7.
---------------+78. pants 8.
---------------+78. pants 9.
------------+79. pants Kredītrisks un darījuma partneru risks
------------+80. pants Atlikušais risks
------------+81. pants Koncentrācijas risks
------------+82. pants Vērtspapīrošanas risks
---------------+82. pants 1.
---------------+82. pants 2.
------------+83. pants Tirgus risks
---------------+83. pants 1.
---------------+83. pants 2.
---------------+83. pants 3.
---------------+83. pants 4.
------------+84. pants Procentu likmes risks, kas izriet no netirdzniecības portfeļa darbībām
---------------+84. pants 1.
---------------+84. pants 2.
---------------+84. pants 3.
---------------+84. pants 4.
---------------+84. pants 5.
---------------+84. pants 6.
------------+85. pants Operacionālais risks
---------------+85. pants 1.
---------------+85. pants 2.
------------+86. pants Likviditātes risks
---------------+86. pants 1.
---------------+86. pants 2.
---------------+86. pants 3.
---------------+86. pants 4.
---------------+86. pants 5.
---------------+86. pants 6.
---------------+86. pants 7.
---------------+86. pants 8.
---------------+86. pants 9.
---------------+86. pants 10.
---------------+86. pants 11.
------------+87. pants Pārmērīgas sviras risks
---------------+87. pants 1.
---------------+87. pants 2.
------------+87.a pants Vides, sociālie un pārvaldības riski
---------------+87.a pants 1.
---------------+87.a pants 2.
---------------+87.a pants 3.
---------------+87.a pants 4.
---------------+87.a pants 5.
---------+3. apakšiedaļa
------------+88. pants Pārvaldības kārtība
---------------+88. pants 1.
---------------+88. pants 2.
---------------+88. pants 3.
------------+89. pants Ziņošana par katru valsti
---------------+89. pants 1.
---------------+89. pants 2.
---------------+89. pants 3.
---------------+89. pants 4.
---------------+89. pants 5.
---------------+89. pants 6.
------------+90. pants Ar atdevi no aktīviem saistītās informācijas publiskošana
------------+91. pants Vadības struktūra un piemērotības novērtējums
---------------+91. pants 1.
---------------+Article 91 1a.
---------------+Article 91 1b.
---------------+Article 91 1c.
---------------+Article 91 1d.
---------------+Article 91 1e.
---------------+Article 91 1f.
---------------+Article 91 1g.
---------------+Article 91 1h.
---------------+Article 91 1i.
---------------+Article 91 1j.
---------------+91. pants 2.
---------------+Article 91 2a.
---------------+Article 91 2b.
---------------+91. pants 3.
---------------+91. pants 4.
---------------+91. pants 5.
---------------+91. pants 6.
---------------+91. pants 7.
---------------+91. pants 8.
---------------+91. pants 9.
---------------+91. pants 10.
---------------+91. pants 11.
---------------+91. pants 12.
---------------+91. pants 13.
---------------+91. pants 14.
------------+91.a pants Galveno funkciju veicēji un piemērotības novērtējums
---------------+91.a pants 1.
---------------+91.a pants 2.
---------------+91.a pants 3.
---------------+91.a pants 4.
---------------+91.a pants 5.
---------------+91.a pants 6.
---------------+91.a pants 7.
---------------+91.a pants 8.
------------+92. pants Atalgojuma politika
---------------+92. pants 2.
---------------+92. pants 3.
------------+93. pants Iestādes, kas gūst priekšrocības no valdības īstenotajiem intervences pasākumiem
------------+94. pants Atalgojuma mainīgie elementi
---------------+94. pants 1.
---------------+94. pants 2.
---------------+94. pants 3.
---------------+94. pants 4.
---------------+94. pants 5.
---------------+94. pants 6.
---------------+94. pants 7.
------------+95. pants Atalgojuma komiteja
---------------+95. pants 1.
---------------+95. pants 2.
------------+96. pants Tīmekļa vietnes par korporatīvo pārvaldību un atalgojumu uzturēšana
------+III iedaļa
---------+97. pants Uzraudzības pārbaude un novērtēšana
------------+97. pants 1.
------------+97. pants 2.
------------+97. pants 3.
------------+97. pants 4.
------------+Article 97 4a.
------------+97. pants 5.
------------+97. pants 6.
---------+98. pants Uzraudzības pārbaudes un novērtēšanas tehniskie kritēriji
------------+98. pants 1.
------------+98. pants 2.
------------+98. pants 3.
------------+98. pants 4.
------------+98. pants 5.
------------+Article 98 5a.
------------+98. pants 6.
------------+98. pants 7.
------------+98. pants 8.
------------+98. pants 9.
------------+98. pants 10.
---------+99. pants Uzraudzības pārbaudes programma
------------+99. pants 1.
------------+99. pants 2.
------------+99. pants 3.
------------+99. pants 4.
---------+100. pants Uzraudzības stresa tests
------------+100. pants 1.
------------+100. pants 2.
------------+100. pants 3.
------------+100. pants 4.
------------+100. pants 5.
---------+101. pants Atļaujas izmantot iekšējās pieejas pastāvīga pārskatīšana
------------+101. pants 1.
------------+101. pants 2.
------------+101. pants 3.
------------+101. pants 4.
------------+101. pants 5.
------+IV iedaļa
---------+102. pants Uzraudzības pasākumi
------------+102. pants 1.
------------+102. pants 2.
---------+104. pants Uzraudzības pilnvaras
------------+104. pants 1.
------------+104. pants 2.
------------+104. pants 4.
---------+104.a pants Papildu pašu kapitāla prasība
------------+104.a pants 1.
------------+104.a pants 2.
------------+104.a pants 3.
------------+104.a pants 4.
------------+104.a pants 5.
------------+104.a pants 6.
------------+104.a pants 7.
------------+104.a pants 8.
---------+104.b pants Norādes par papildu pašu kapitālu
------------+104.b pants 1.
------------+104.b pants 2.
------------+104.b pants 3.
------------+104.b pants 4.
------------+Article 104b 4a.
------------+104.b pants 5.
------------+104.b pants 6.
---------+104.c pants Sadarbība ar noregulējuma iestādēm
---------+105. pants Īpašas likviditātes prasības
---------+106. pants Īpašas publicēšanas prasības
------------+106. pants 1.
------------+106. pants 2.
---------+107. pants Uzraudzības pārbaužu, novērtēšanas un uzraudzības pasākumu konsekvence
------------+107. pants 1.
------------+107. pants 2.
------------+107. pants 3.
------+V iedaļa
---------+108. pants Iekšējā kapitāla pietiekamības novērtēšanas process
------------+108. pants 1.
------------+108. pants 2.
------------+108. pants 4.
---------+109. pants Iestādes plāni, procesi un mehānismi
------------+109. pants 1.
------------+109. pants 2.
------------+109. pants 3.
------------+109. pants 4.
------------+109. pants 5.
------------+109. pants 6.
---------+110. pants Pārbaude un novērtēšana, un uzraudzības pasākumi
---+3. NODAĻA
------+-I IEDAĻA Šīs nodaļas piemērošana ieguldījumu brokeru sabiedrību grupām
---------+110.a pants Piemērošanas joma ieguldījumu brokeru sabiedrību grupām
------+I iedaļa
---------+111. pants Konsolidētās uzraudzības iestādes noteikšana
------------+111. pants 1.
------------+111. pants 2.
------------+111. pants 3.
------------+111. pants 4.
------------+111. pants 5.
------------+111. pants 6.
------------+111. pants 7.
---------+112. pants Uzraudzības darbību koordinēšana, ko veic konsolidētās uzraudzības iestāde
------------+112. pants 1.
------------+112. pants 2.
------------+112. pants 3.
---------+113. pants Kopīgi lēmumi par iestādes specifiskajām prudenciālajām prasībām
------------+113. pants 1.
------------+113. pants 2.
------------+113. pants 3.
------------+113. pants 4.
------------+113. pants 5.
---------+114. pants Informācijas prasības ārkārtas situācijās
------------+114. pants 1.
------------+114. pants 2.
---------+115. pants Koordinēšanas un sadarbības plāni
------------+115. pants 1.
------------+115. pants 2.
------------+115. pants 3.
---------+116. pants Uzraudzības iestāžu kolēģijas
------------+116. pants 1.
------------+Article 116 1a.
------------+116. pants 2.
------------+116. pants 3.
------------+116. pants 4.
------------+116. pants 5.
------------+116. pants 6.
------------+116. pants 7.
------------+116. pants 8.
------------+116. pants 9.
---------+116.a pants Informācijas pieejamība Eiropas vienotajā piekļuves punktā
---------+117. pants Sadarbības pienākumi
------------+117. pants 1.
------------+117. pants 2.
------------+117. pants 3.
------------+117. pants 4.
------------+117. pants 5.
------------+117. pants 6.
---------+118. pants Informācijas par vienībām citās dalībvalstīs pārbaude
------+II iedaļa
---------+119. pants Pārvaldītājsabiedrību iekļaušana konsolidētajā uzraudzībā
------------+119. pants 1.
------------+119. pants 2.
------------+119. pants 3.
---------+120. pants Jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību uzraudzība
------------+120. pants 1.
------------+120. pants 2.
------------+120. pants 3.
------------+120. pants 4.
---------+121. pants Vadības struktūras locekļu kvalifikācija
---------+122. pants Lūgumi sniegt informāciju un veikt inspekcijas
------------+122. pants 1.
------------+122. pants 2.
---------+123. pants Uzraudzība
------------+123. pants 1.
------------+123. pants 2.
---------+124. pants Informācijas apmaiņa
------------+124. pants 1.
------------+124. pants 2.
------------+124. pants 3.
---------+125. pants Sadarbība
------------+125. pants 1.
------------+125. pants 2.
------------+125. pants 3.
---------+126. pants Sankcijas
---------+127. pants Trešo valstu īstenotās konsolidētās uzraudzības līdzvērtīguma novērtējums
------------+127. pants 1.
------------+127. pants 2.
------------+127. pants 3.
---+4. NODAĻA
------+I iedaļa
---------+128. pants Definīcijas
---------+129. pants Prasība uzturēt kapitāla saglabāšanas rezerves
------------+129. pants 1.
------------+129. pants 5.
---------+130. pants Prasība uzturēt iestādes specifiskās pretcikliskās kapitāla rezerves
------------+130. pants 1.
------------+130. pants 5.
---------+131. pants Globālas un citas sistēmiski nozīmīgas iestādes
------------+131. pants 1.
------------+131. pants 2.
------------+Article 131 2a.
------------+131. pants 3.
------------+131. pants 4.
------------+131. pants 5.
------------+Article 131 5a.
------------+131. pants 6.
------------+131. pants 7.
------------+131. pants 8.
------------+131. pants 9.
------------+131. pants 10.
------------+131. pants 12.
------------+131. pants 14.
------------+131. pants 15.
------------+131. pants 18.
---------+133. pants Prasība uzturēt sistēmiskā riska rezerves
------------+133. pants 1.
------------+133. pants 2.
------------+133. pants 3.
------------+133. pants 4.
------------+133. pants 5.
------------+133. pants 6.
------------+133. pants 7.
------------+133. pants 8.
------------+133. pants 9.
------------+133. pants 10.
------------+133. pants 11.
------------+133. pants 12.
------------+133. pants 13.
------------+133. pants 14.
------------+133. pants 15.
---------+134. pants Sistēmiskā riska rezervju normas atzīšana
------------+134. pants 1.
------------+134. pants 2.
------------+134. pants 3.
------------+134. pants 4.
------------+134. pants 5.
------+II iedaļa
---------+135. pants ESRK norādes par pretciklisko rezervju normu noteikšanu
------------+135. pants 1.
------------+135. pants 2.
------------+135. pants 3.
---------+136. pants Pretciklisko rezervju normu noteikšana
------------+136. pants 1.
------------+136. pants 2.
------------+136. pants 3.
------------+136. pants 4.
------------+136. pants 5.
------------+136. pants 6.
------------+136. pants 7.
---------+137. pants Tādu pretciklisko rezervju normu atzīšana, kas pārsniedz 2,5 %
------------+137. pants 1.
------------+137. pants 2.
---------+138. pants ESRK ieteikums par trešo valstu pretciklisko rezervju normām
---------+139. pants Norīkoto iestāžu lēmums par trešo valstu pretciklisko rezervju normām
------------+139. pants 1.
------------+139. pants 2.
------------+139. pants 3.
------------+139. pants 4.
------------+139. pants 5.
---------+140. pants Iestāžu specifisko pretciklisko kapitāla rezervju normu aprēķināšana
------------+140. pants 1.
------------+140. pants 2.
------------+140. pants 3.
------------+140. pants 4.
------------+140. pants 5.
------------+140. pants 6.
------------+140. pants 7.
------+III iedaļa
---------+141. pants Peļņas sadales ierobežojumi
------------+141. pants 1.
------------+141. pants 2.
------------+141. pants 3.
------------+141. pants 4.
------------+141. pants 5.
------------+141. pants 6.
------------+141. pants 7.
------------+141. pants 8.
------------+141. pants 9.
------------+141. pants 10.
---------+141.a pants Neatbilstība apvienoto rezervju prasībai
---------+141.b pants Ierobežojumi attiecībā uz sadali, ja netiek nodrošināta atbilstība sviras rādītāja rezervju prasībai
------------+141.b pants 1.
------------+141.b pants 2.
------------+141.b pants 3.
------------+141.b pants 4.
------------+141.b pants 5.
------------+141.b pants 6.
------------+141.b pants 7.
------------+141.b pants 8.
------------+141.b pants 9.
------------+141.b pants 10.
---------+141.c pants Neatbilstība sviras rādītāja rezervju prasībai
---------+142. pants Kapitāla saglabāšanas plāns
------------+142. pants 1.
------------+142. pants 2.
------------+142. pants 3.
------------+142. pants 4.

VII SADAĻA

VII SADAĻA

1. Pārskats

,
1. NODAĻA 1. NODAĻA
2. NODAĻA 2. NODAĻA
3. NODAĻA 3. NODAĻA
4. NODAĻA 4. NODAĻA

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.