Piemērošanas joma

Šīs pamatnostādnes pilda EBI piešķirtās pilnvaras saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 395.panta 2.punktu² .

² Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Regula (ES) Nr. 575/2013 par par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (OV L 321, 30.11.2013., 6. lpp) 3 Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīva 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (OV L 176, 27.06.2013., 338. lpp.).

Šīs pamatnostādnes, jo īpaši, tiek balstītas uz Direktīvas 2013/36/ES³ 73. un 74.pantu, atbilstoši kurām no iestādēm tiek prasīts izveidot pamatotas, efektīvas un vispusīgas stratēģijas un procesus, lai pastāvīgi novērtētu un uzturētu iekšējā kapitāla summas, veidus un sadali, ko tās uzskata par atbilstošām pašreizējai un plānotajai darbībai piemītošo vai varbūtējo risku būtībai un līmenim, kā arī efektīvus procesus esošo vai varbūtējo risku noteikšanai, pārvaldībai, pārraudzībai un ziņošanai par tiem, un atbilstīgus iekšējās kontroles mehānismus; un Direktīvas 2013/36/ES 97.pantu un 103.pantu, kas nosaka, ka kompetentās iestādes pārbauda pasākumus, stratēģijas, procesus un mehānismus, kurus iestādes īsteno, lai izpildītu Regulu (ES) Nr. 575/2013 un Direktīvu 2013/36/ES, un novērtē riskus, kuriem iestādes ir vai varētu tikt pakļautas, un ka tās var piemērot uzraudzības pārbaudes un novērtēšanas procesu (UPNP) iestādēm, kuras ir vai varētu būt pakļautas līdzīgiem riskiem vai rada līdzīgus riskus finanšu sistēmai.

Šīs pamatnostādnes ir piemērojamas “paralēlās banku sistēmas” struktūrvienībām, kā tas turpmāk tiek definēts.

Šīs pamatnostādnes ir piemērojamas iestādēm, uz kurām attiecas Regulas (ES) Nr. 575/2013 ceturtā daļa (lielie riska darījumi) saskaņā ar šīs Regulas II sadaļas I daļā izklāstīto piemērošanas līmeni.