5.1 Izslēgšanas iepriekšēja apstiprināšana

107.Ja saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem iestāde nosaka, ka darbinieku profesionālajai darbībai nav būtiskas ietekmes uz iestādes riska profilu, un iesniedz pieteikumu iepriekšējam apstiprinājumam, būtu jāpiemēro šādi nosacījumi:

• a. vadības struktūrai būtu jāpieņem lēmums, balstoties uz ikgadējā identifikācijas procesa laikā veikto analīzi, ja darbiniekiem faktiski ir būtiska ietekme uz iestādes riska profilu, un jāinformē uzraudzības funkciju par pieņemto lēmumu. Uzraudzības funkcijai vai atalgojuma komitejai, ja tāda ir izveidota, būtu jāizvērtē kritēriji un procesi, saskaņā ar kuriem ir pieņemti lēmumi, un jāapstiprina izdarītie izņēmumi²⁷ .
• b. jebkurš pieteikums par iepriekšēju apstiprināšanu būtu jāsniedz nekavējoties, bet ne vēlāk kā sešus mēnešus pēc iepriekšējā finanšu gada beigām. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē pieteikums un jāapstiprina vai jānoraida pieteikums, ciktāl tas ir iespējams, trīs mēnešu laikā pēc pilnas dokumentācijas saņemšanas;
• c. ja darbiniekam iepriekšējā finanšu gadā ir piešķirts kopējais atalgojums 1 000 000 EUR vai vairāk, tad kompetentai iestādei nekavējoties būtu jāinformē Eiropas Banku iestāde par saņemto pieteikumu un jāsniedz savs sākotnējais novērtējums. Pēc pieprasījuma kompetentai iestādei būtu nekavējoties jāiesniedz EBI visa iestādes saņemtā informācija. EBI sadarbosies saskaņoti ar kompetento iestādi, lai nodrošinātu, ka šāda izslēgšana tiek piešķirta konsekventi, pirms kompetentā iestāde pieņem lēmumu par pieteikuma apstiprināšanu vai noraidīšanu.

108.Iepriekšējs apstiprinājums attiecībā uz to darbinieku izslēgšanu, kuri identificēti saistībā ar kvantitatīvajiem kritērijiem, būtu jāpiešķir tikai uz ierobežotu laikposmu. Pieteikums iepriekšējam apstiprinājumam saskaņā ar RTS par identificētajiem darbiniekiem būtu jāiesniedz katru gadu. Attiecībā uz darbinieku, par kuru lēmums par pieteikumu tiek pieņemts pirmo reizi, iepriekšējam apstiprinājumam būtu jāattiecas tikai uz to finanšu gadu, kurā iepriekšējs apstiprinājums tika prasīts, un nākamo finanšu gadu. Attiecībā uz darbiniekiem, kuriem izslēgšana jau ir apstiprināta attiecībā uz kārtējo finanšu gadu, iepriekšējam apstiprinājumam būtu jāattiecas tikai uz nākamo finanšu gadu.

109.Ja identificētie darbinieki tiek izslēgti meitasuzņēmumos, uz kuriem neattiecas Direktīva 2013/36/ES, tad kompetentā iestāde ir mātes iestādes kompetentā iestāde. Kredītiestāžu filiālēm, kuru galvenais birojs atrodas trešajā valstī, kompetentā iestāde ir tā kompetentā iestāde, kura ir atbildīga par iestāžu uzraudzību dalībvalstī, kur šī filiāle atrodas. 110.Pieteikumos par iepriekšēju apstiprinājumu būtu jāiekļauj visi to identificēto darbinieku vārdi un uzvārdi vai cits unikāls identifikators, uz kuriem būtu jāattiecina izslēgšana, iekšējā kapitāla procentuālā daļa, kas saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 73. pantu piešķirta tai uzņēmējdarbības vienībai, kurā šis darbinieks strādā, un analīze par darbinieku ietekmi uz iestādes riska profilu par katru identificēto darbinieku. Ja identificētie darbinieki strādā vienā un tajā pašā struktūrvienībā un tiem ir viena funkcija, tad būtu jāsastāda kopīgs novērtējums.

²⁷ Atsaukties uz 110. punktu attiecībā uz atalgojuma politikas izņēmumu apstiprināšanu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/