5.1 Aprobarea prealabilă a excluderilor

107.Atunci când instituția stabilește, conform standardelor tehnice de reglementare privind personalul identificat, că activitățile profesionale ale membrului personalului nu au un impact major asupra profilului de risc al instituției sau solicită o aprobare prealabilă , se vor aplica următoarele:

• a. organul de conducere trebuie să hotărască pe baza analizei efectuate în cadrul procesului anual de identificare dacă personalul nu are de fapt niciun impact major asupra profilului de risc al instituției și să informeze funcția de supraveghere cu privire la hotărârea luată. Funcția de supraveghere sau comitetul de remunerare, dacă este înființat, trebuie să revizuiască criteriile și procesul pe baza cărora sunt adoptate hotărârile și să aprobe exceptările acordate²⁷ .
• b. orice cerere de aprobare prealabilă trebuie făcută fără întârziere, dar nu mai târziu de șase luni de la încheierea exercițiului financiar anterior. Autoritatea competentă trebuie să evalueze cererea și să o aprobe sau să o respingă, în măsura în care este posibil, într -o perioadă de trei luni de la primirea documentației complete;
• c. în cazul în care membrului personalului i s- a acordat o remunerație totală de 1 000 000 EUR sau mai mult în exercițiul financiar anterior, autoritatea competentă trebuie să informeze imediat ABE cu privire la cererea primită și să furnizeze evaluarea sa inițială. La cerere, autoritatea competentă trebuie să trimită imediat toate informațiile primite de instituție la ABE. ABE va lua legătura cu autoritatea competentă pentru a se asigura că astfel de exceptări sunt acordate în mod consecvent înainte de adoptarea de către autoritatea competentă a hotărârii de aprobare sau de respingere a cererii.

108.Aprobarea prealabilă privind exceptările personalului identificat în legătură cu criteriile cantitative trebuie acordată numai pentru o perioadă limitată de timp. Cererea de aprobare prealabilă în temeiul standardelor tehnice de reglementare privind personalul identificat trebuie făcută în fiecare an. În ceea ce privește personalul pentru care hotărârea de aplicare se ia prima oară, aprobarea prealabilă trebuie să se refere numai la exercițiul financiar în care a fost solicitată aprobarea prealabilă și la următorul exercițiu financiar. Pentru personalul pentru care scut irea a fost deja aprobată pentru exercițiul financiar în curs, aprobarea prealabilă trebuie să se refere numai la exercițiul financiar următor.

109. În cazul în care personalul identificat ar fi exclus în filiale care nu sunt supuse Directivei 2013/36/UE, autor itatea competentă este autoritatea competentă a instituției - mamă. Pentru sucursalele instituțiilor de credit al căror sediu principal este situat într - o țară terță, autoritatea competentă este autoritatea competentă responsabilă cu supravegherea instituții lor din statul membru în care este situată sucursala. 110.Cererile de aprobare prealabilă trebuie să cuprindă numele sau alt identificator unic pentru personalul identificat pentru care trebuie aplicată o excludere, procentul de capital intern alocat în conformitate cu articolul 73 din Directiva 2013/36/UE unității operaționale în care își desfășoară activitatea membrul personalului și analiza impactului personalului asupra profilului de risc al instituției pentru fiecare membru al personalului identifica t. În cazul în care personalul identificat este activ în aceeași unitate operațională și are aceeași funcție, trebuie efectuată o evaluare comună.

²⁷ Vă rugăm să consultați punctul 110 cu privire la aprobarea exceptărilor de la politica de remunerare.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/