5.1 Predchádzajúci súhlas s vylúčeniami

107.Ak inštitúcia podľa regulačných technických predpisov o identifikovaných zamestnancoch určí, že profesionálne činnosti zamestnanca nemajú významný vplyv na rizikový profil inštitúcie, a žiada o predchádzajúci súhlas, mali by sa uplatňovať tieto zásady:

• a. riadiaci orgán by mal na základe analýzy vykonanej v rámci ročného procesu identifikácie rozhodnúť, či zamestnanci skutočne nemajú významný vplyv na rizikový profil inštitúcie, a o prijatom rozhodnutí informovať orgán plniaci funkciu dohľadu. Orgán plniaci funkciu dohľadu alebo výbor pre odmeňovanie v prípade, ak bol zriadený, by mali preskúmať kritériá a proces, na základe ktorých sa prijímajú rozhodnutia, a schváliť udelené výnimky²⁷ .
• b. Každá žiadosť o predchádzajúci súhlas by sa mala podať okamžite, najneskôr však do šiestich mesiacov od konca predchádzajúceho rozpočtového roka. Príslušný orgán by mal žiadosť posúdiť a túto žiadosť schváliť alebo zamietnuť, pokiaľ to je možné, do troch mesiacov od prijatia úplnej dokumentácie.
• c. Ak bola zamestnancovi v predchádzajúcom rozpočtovom roku priznaná celková odmena vo výške 1 000 000 EUR alebo viac, príslušný orgán by mal o prijatej žiadosti okamžite informovať orgán EBA a mal by poskytnúť svoje pôvodné posúdenie. Na požiadanie by mal príslušný orgán okamžite predložiť orgánu EBA všetky informácie, ktoré prijala inštitúcia. EBA sa spojí s príslušným orgánom, aby sa zabezpečilo, že skôr než príslušný orgán prijme rozhodnutie týkajúce sa schválenia alebo zamietnutia žiadosti, sa také vylúčenia dôsledne poskytnú.

108.Predchádzajúci súhlas týkajúci sa vylúčení identifikovaných zamestnancov v súvislosti s kvantitatívnymi kritériami by sa mal dávať iba na obmedzené obdobie. Žiadosť

• o predchádzajúci súhlas podľa regulačných technických predpisov o identifikovaných zamestnancoch by sa mala podávať každý rok. Pokiaľ ide o zamestnancov, pre ktorých sa rozhoduje o žiadosti po prvýkrát, predchádzajúci súhlas by sa mal týkať len rozpočtového roku, v ktorom bola podaná žiadosť o predchádzajúci súhlas, a nasledujúceho rozpočtového roku. V prípade zamestnancov, pre ktorých už bolo schválené vylúčenie na nadchádzajúci rozpočtový rok, by sa predchádzajúci súhlas mal týkať len nasledujúceho rozpočtového roku.

109.Keď identifikovaní zamestnanci budú vylúčení v rámci dcérskych spoločností, ktoré samy osebe nepatria do rámca pôsobnosti smernice 2013/36/EÚ, príslušným orgánom je príslušný orgán materskej inštitúcie. Príslušným orgánom v prípade pobočiek úverových inštitúcií, ktorých ústredie sa nachádza v tretej krajine, je príslušný orgán zodpovedný za dohľad nad inštitúciami v členskom štáte, v ktorom má sídlo pobočka.

110.Žiadosti o predchádzajúci súhlas by mali obsahovať všetky mená alebo iné jedinečné identifikátory identifikovaných zamestnancov, na ktorých by sa malo vylúčenie vzťahovať, percentuálny podiel interného kapitálu prideleného v sú lade s článkom 73 smernice 2013/36/EÚ organizačnému útvaru, v ktorom pôsobí zamestnanec, a analýzu vplyvu zamestnancov na rizikový profil inštitúcie za každého identifikovaného zamestnanca. Ak identifikovaní zamestnanci pôsobia v rovnakom organizačnom útvare a majú rovnakú funkciu, malo by sa vykonať spoločné hodnotenie.

²⁷ Pokiaľ ide o schválenie výnimiek z politiky odmeňovania, pozri bod 110.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/