5.1 Voorafgaande goedkeuring van uitsluitingen

107.Wanneer de instelling overeenkomstig de technische reguleringsnormen met betrekking tot aangewezen personeelsleden vaststelt dat de beroepswerkzaamheden van het personeelslid geen wezenlijke invloed hebben op het risicoprofiel van de instelling en een voorafgaande goedkeuring aanvraagt, geldt het volgende:

• a. Het leidinggevend orgaan dient op basis van de analyse die in het kader van de jaarlijkse aanwijzingsprocedure is uitgevoerd, te beslissen of personeelsleden het risicoprofiel van de instelling inderdaad niet wezenlijk beïnvloeden, en dient de toezichthoudende functie in kennis te stellen van het genomen besluit. De toezichthoudende functie of, indien ingesteld, de beloningscommissie dient de criteria en procedure op grond waarvan de besluiten worden genomen, te toetsen en de gemaakte uitzonderingen goed te keuren.²⁷
• b. Aanvragen van voorafgaande goedkeuring behoren zo snel mogelijk, maar uiterlijk zes maanden na afloop van het voorgaande boekjaar, worden ingediend. De bevoegde autoriteit dient de aanvraag te beoordelen en deze voor zover mogelijk goed of af te keuren binnen een termijn van drie maanden na ontvangst van de volledige documentatie.
• c. Wanneer in het voorgaande boekjaar aan het personeelslid een totale beloning van 1 000 000 EUR of meer is toegekend, dient de bevoegde autoriteit EBA onmiddellijk in kennis te stellen van de ontvangen aanvraag en van haar eerste beoordeling. De bevoegde autoriteit dient EBA op verzoek onmiddellijk alle door de instelling ontvangen informatie te verstrekken. EBA neemt contact op met de bevoegde autoriteit om ervoor te zorgen dat dergelijke uitsluitingen op consistente wijze worden toegestaan voordat de bevoegde autoriteit een besluit neemt over de goedkeuring of afwijzing van de aanvraag.

108.De voorafgaande goedkeuring met betrekking tot uitsluitingen van personeelsleden die in verband met de kwantitatieve criteria zijn aangewezen, dient slechts voor beperkte tijd te worden verleend. Het verzoek om voorafgaande goedkeuring overeenkomstig de technische reguleringsnormen met betrekking tot aangewezen personeelsleden behoort elk jaar te worden ingediend. Ten aanzien van personeelsleden voor wie voor het eerst een besluit over de aanvraag wordt genomen, betreft de voorafgaande toestemming alleen het boekjaar waarin om voorafgaande toestemming is gevraagd en het daaropvolgende boekjaar. Ten aanzien van personeelsleden voor wie de uitsluiting al voor het lopende boekjaar is goedgekeurd, heeft de voorafgaande goedkeuring alleen betrekking op het volgende begrotingsjaar.

109.Ingeval aangewezen personeelsleden worden uitgesloten in dochterondernemingen die zelf niet onder Richtlijn 2013/36/EU vallen, is de bevoegde autoriteit van het moederbedrijf de bevoegde autoriteit. Voor bijkantoren van kredietinstellingen waarvan het hoofdkantoor zich in een derde land bevindt, is de bevoegde autoriteit die verantwoordelijk is voor het toezicht op instellingen in de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd, de bevoegde autoriteit.

110.Verzoeken om voorafgaande goedkeuring behoren de namen of andere unieke identificatoren van alle aangewezen personeelsleden te bevatten voor wie een uitsluiting zou moeten gelden, het percentage van het interne kapitaal dat overeenkomstig artikel 73 van Richtlijn 2013/36/EU is toegewezen aan de bedrijfseenheid waar het personeelslid werkzaam is, en de analyse van de invloed van elk aangewezen personeelslid op het risicoprofiel van de instelling. Wanneer aangewezen personeelsleden werkzaam zijn in dezelfde bedrijfseenheid en dezelfde functie hebben, behoort een gezamenlijke beoordeling te worden uitgevoerd.

²⁷ Zie punt 110 voor de goedkeuring van uitzonderingen op het beloningsbeleid.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/