9. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jāizstrādā sava politika, kontroles pasākumi un …

Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jāizstrādā sava politika, kontroles pasākumi un procedūras tā, lai tās varētu identificēt un apzināt attiecīgos riska faktorus un novērtēt ML/TF riskus, kas saistīti ar atsevišķām darījumu attiecībām, saskaņā ar EBI ML/TF riska faktoru pamatnostādnēm³ . Šajā procesā kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jānošķir riski, kas saistīti ar konkrētu klientu kategoriju, no riskiem, kas saistīti ar atsevišķiem klientiem, kuri pieder pie šīs kategorijas.

³ Pamatnostādnes saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 17. pantu un 18. panta 4. punktu par klienta uzticamības pārbaudi un faktoriem, kas kredītiestādēm un finanšu iestādēm ir jāņem vērā, novērtējot nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas risku, kurš saistīts ar darījumu attiecībām un gadījuma rakstura darījumiem (“ ML/TF riska faktoru pamatnostādnes”), EBA/GL/2021/02.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/