38. Onverminderd de verantwoordelijkheden die hem zijn toegekend overeenkomstig het toepasselijke …

Onverminderd de verantwoordelijkheden die hem zijn toegekend overeenkomstig het toepasselijke nationale vennootschapsrecht, dient het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie:

• a. toe te zien en controle uit te oefenen op de bestuurlijke besluitvorming en acties en doeltreffend toezicht uit te oefenen op het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie, zoals het toezicht houden op en het toetsen van zijn individuele en collectieve prestaties en de uitvoering van de strategie en doelstellingen van de beleggingsonderneming;
• b. voorstellen en informatie van leden van het leidinggevend orgaan in zijn bestuursfunctie, evenals zijn besluiten, ter discussie te stellen en kritisch te evalueren;
• c. naar behoren de taken en rol te vervullen van het risicocomité en de beloningscommissie wanneer deze niet zijn ingesteld;
• d. de doeltreffendheid van het kader voor interne governance van de beleggingsonderneming te waarborgen en periodiek te beoordelen, en passende stappen te ondernemen om eventuele vastgestelde tekortkomingen aan te pakken;
• e. erop toe te zien en te monitoren dat de strategische doelstellingen, de organisatiestructuur en de risicostrategie van de beleggingsonderneming, haar risicobereidheid en kader voor risicobeheer, evenals ander beleid (bijv. beloningsbeleid) en het kader met betrekking tot openbaarmaking, consistent worden toegepast;
• f. erop toe te zien dat de risicocultuur van de beleggingsonderneming consistent ten uitvoer wordt gelegd;
• g. erop toe te zien dat een gedragscode of een soortgelijke code en doeltreffend beleid voor het identificeren, beheren en beperken van feitelijke en potentiële belangenconflicten ten uitvoer wordt gelegd en wordt gehandhaafd;
• h. toe te zien op de integriteit van financiële informatie en verslaglegging, en het kader voor interne controle, met inbegrip van een doeltreffend en solide kader voor risicobeheer;
• i. te waarborgen dat de hoofden van interne controlefuncties onafhankelijk kunnen handelen en, ongeacht de verantwoordelijkheid om te rapporteren aan andere interne organen, bedrijfsonderdelen of -eenheden, hun bezorgdheid kenbaar kunnen maken en het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie zo nodig rechtstreeks kunnen waarschuwen, wanneer ongunstige risico-ontwikkelingen een negatieve invloed op de beleggingsonderneming hebben of kunnen hebben; en
• j. toe te zien op de uitvoering van het interne-auditplan, nadat eerst het risicocomité, indien ingesteld, daarbij is betrokken.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/