38. Sovellettavan kansallisen yhtiöoikeuden mukaisesti annettuja velvollisuuksia rajoittamatta …

Sovellettavan kansallisen yhtiöoikeuden mukaisesti annettuja velvollisuuksia rajoittamatta valvontatehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen tulee

• a. valvoa johdon päätöksentekoa ja toimia sekä harjoittaa johtotehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen tehokasta seurantaa valvomalla ja tutkimalla sen suoriutumista yksilötasolla ja kokonaisuutena sekä sijoituspalveluyrityksen strategian ja tavoitteiden täytäntöönpanoa;
• b. kyseenalaistaa rakentavasti ja arvioida kriittisesti johtotehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen jäsenten toimittamia arviointiehdotuksia ja tietoja sekä johtotehtäväänsä hoitavan ylimmän hallintoelimen tekemiä päätöksiä;
• c. täyttää asianmukaisesti riskikomitean ja palkitsemiskomitean tehtävät ja rooli, jos tällaisia komiteoita ei ole perustettu;
• d. varmistaa sijoituspalveluyrityksen sisäisen hallinnointi- ja ohjausjärjestelmän tehokkuus, arvioida sitä määräajoin ja toteuttaa asianmukaiset toimet tunnistettujen puutteiden korjaamiseksi;
• e. valvoa ja seurata, että sijoituspalveluyrityksen strategiset tavoitteet, organisaatiorakenne ja riskistrategia, riskinottohalu ja riskienhallintajärjestelmä sekä muut järjestelmät (kuten palkitsemisjärjestelmä) ja tietojen julkistamisperiaatteet pannaan täytäntöön johdonmukaisesti;
• f. valvoa, että sijoituspalveluyrityksen riskikulttuuria toteutetaan johdonmukaisesti;
• g. valvoa menettelytapaohjeiden tai vastaavien ohjeiden sekä tehokkaiden käytäntöjen täytäntöönpanoa ja ylläpitämistä, jotta voidaan tunnistaa, hallita ja lieventää tosiasiallisia ja mahdollisia eturistiriitoja;
• h. valvoa taloudellisten tietojen ja tilinpäätösraportoinnin sekä sisäisen valvonnan järjestelmän eheyttä, mukaan lukien tehokas ja vakaa riskienhallintajärjestelmä;
• i. varmistaa, että sisäisten valvontatoimintojen päälliköt voivat toimia riippumattomasti ja että riippumatta velvollisuudesta raportoida muille sisäisille elimille, liiketoiminta-alueille tai -yksiköille, he voivat tuoda esille ongelmia ja varoittaa suoraan valvontatehtäväänsä hoitavaa ylintä hallintoelintä tarpeen mukaan, mikäli haitallinen riskikehitys vaikuttaa tai saattaa vaikuttaa sijoituspalveluyritykseen;
• j. valvoa sisäisen tarkastussuunnitelman täytäntöönpanoa riskikomitean alustavan osallistumisen jälkeen, mikäli tällainen komitea on perustettu.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/