37. Instytucje kredytowe lub finansowe powinny zapewnić, aby komórka ds. zgodności z przepisami …

Instytucje kredytowe lub finansowe powinny zapewnić, aby komórka ds. zgodności z przepisami AML/CFT działała w sposób ciągły, wpisując się w ramy ogólnego zarządzania ciągłością działania instytucji. Powinna ona przewidzieć możliwość zaprzestania pełnienia funkcji przez pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT oraz zapewnić dostępność zastęp cy

• o odpowiednich umiejętnościach i wiedzy fachowej na potrzeby przejęcia funkcji tego pracownika w przypadku jego tymczasowej nieobecności lub w przypadku zakwestionowania jego uczciwości.

4.2.4 Zadania i rola pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/