+37. Das Kredit- oder Finanzinstitut sollte sicherstellen, dass die Compliance-Funktion zur …
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37. Das Kredit- oder Finanzinstitut sollte sicherstellen, dass die Compliance-Funktion zur …
Das Kredit- oder Finanzinstitut sollte sicherstellen, dass die Compliance-Funktion zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung fortlaufend im Rahmen des allgemeinen betrieblichen Kontinuitätsmanagements tätig ist. Es sollte die Möglichkeit vorgesehen sein, dass der Geldwäschebeauftragte seine Funktion aufgibt und ein Stellvertreter mit geeigneten Fertigkeiten und Erfahrung zur Verfügung steht, der die Aufgaben des Geldwäschebeauftragten übernimmt, wenn dieser für einen bestimmten Zeitraum abwesend ist oder die Integrität des Geldwäschebeauftragten infrage gestellt wird. 4.2.4 Aufgaben und Rolle des Geldwäschebeauftragten
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
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