185. Aby uzyskać kompleksowe zrozumienie profilu ryzyka dla klienta firmy inwestycyjnej, właściwe …

Aby uzyskać kompleksowe zrozumienie profilu ryzyka dla klienta firmy inwestycyjnej, właściwe organy powinny również dokonywać przeglądu ram zarządzania ryzykiem funkcjonujących w ramach działalności firmy. W tym celu, w stosownych przypadkach, właściwe organy powinny ocenić następujące elementy:

• a. czy firma inwestycyjna posiada solidną, jasno sformułowaną i udokumentowaną strategię w zakresie ryzyka, która jest należycie zatwierdzona przez zarząd i obejmuje zarządzanie aktywami, zarządzanie przepływem środków pieniężnych w firmie oraz zarządzanie aktywami zabezpieczonymi i objętymi administrowaniem;
• b. czy firma inwestycyjna posiada odpowiednie ramy organizacyjne zapewniające skuteczne świadczenie usług na rzecz klientów, z wystarczającymi (zarówno pod względem jakościowym, jak i ilościowym) zasobami kadrowymi i technicznymi ( obsługę klienta oraz jednostki wsparcia prawidłowego funkcjonowania organizacji, systemy informacyjne);
• c. czy firma inwestycyjna posiada solidne i kompleksowe ramy kontroli (skuteczność i niezależność komórek ds. kontroli) oraz solidne zabezpieczenia w celu ogra niczenia ryzyka dla klientów zgodnie ze strategią zarządzania i apetytem na ryzyko;
• d. czy firma inwestycyjna posiada jasno określone zasady i procedury identyfikacji, pomiaru i kontroli ryzyka operacyjnego dla klientów oraz zarządzania takim ryzykiem;
• e. zgodno ść posiadanych przez firmę inwestycyjną praw dostępu do rachunków klientów z obowiązującymi przepisami.

6.3.4 Podsumowanie ustaleń i punktacja

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/