185. Kako bi u potpunosti razumjela profil rizika za klijenta investicijskog društva, nadležna …

Kako bi u potpunosti razumjela profil rizika za klijenta investicijskog društva, nadležna tijela isto tako trebaju preispitati okvir upravljanja rizicima na kojem se temelje njegove aktivnosti. U tu svrhu nadležna tijela trebala bi prema potrebi procijeniti sljedeće elemente:

• a. ima li investicijsko društvo pouzdanu, jasno oblikovanu i dokumentiranu strategiju rizika koju je uredno potvrdio upravni odbor i koja obuhvaća upravljanje imovinom, upravljanje novčanim tokom unutar društva i upravljanje imovinom koja se pohranjuje i administrira;
• b. ima li investicijsko društvo primjeren organizacijski okvir kojim se osigurava učinkovito pružanje usluga klijentima te (kvalitativno i kvantitativno) dostatne ljudske i tehničke resurse (jedinice za trgovanje, eng. front office i jedinice za pozadinske poslove, eng. back office , informacijski sustavi);
• c. ima li investicijsko društvo čvrst i sveobuhvatan okvir za kontrolu (učinkovitost i neovisnost kontrolnih funkcija) i pouzdane zaštitne mjere za smanjenje rizika za klijente u skladu sa strategijom upravljanja i sklonošću preuzimanju rizika;
• d. ima li investicijsko društvo jasno definirane politike i postupke za utvrđivanje, mjerenje i kontrolu operativnih rizika za klijente te za upravljanje njima;
• e. jesu li prava pristupa društva računima klijenata u skladu s primjenjivim propisima.

6.3.4 Sažetak nalaza i ocjena

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/