185. Um ein umfassendes Verständnis des Kundenrisikoprofils der Wertpapierfirma zu erlangen …

Um ein umfassendes Verständnis des Kundenrisikoprofils der Wertpapierfirma zu erlangen, sollten die zuständigen Behörden auch das Risikomanagementrahmenwerk überprüfen, der ihren Tätigkeiten zugrunde liegt. Zu diesem Zweck sollten gegebenenfalls die folgenden Elemente bewertet werden:

• a. Die Wertpapierfirma verfügt über eine solide, klar formulierte und dokumentierte Risikostrategie, die vom Leitungsorgan ordnungsgemäß validiert wurde und

62 Folgendes abdeckt: Vermögensverwaltung, Cashflow-Management innerhalb der Firma und Verwaltung der verwahrten und verwalteten Vermögenswerte;

• b. die Wertpapierfirma verfügt über einen angemessenen organisatorischen Rahmen mit ausreichenden (qualitativen und quantitativen) personellen und technischen Ressourcen (Front- und Backoffice, Informationssysteme), um den Kunden ihre Dienstleistungen wirksam zu erbringen;
• c. die Wertpapierfirma verfügt über einen stabilen und umfassenden Kontrollrahmen (Wirksamkeit und Unabhängigkeit der Kontrollfunktionen) sowie solide Sicherheitsvorkehrungen, um die Risiken für Kunden in Einklang mit der Managementstrategie und Risikobereitschaft zu mindern;
• d. die Wertpapierfirma verfügt über klar definierte Richtlinien und Verfahren für die Ermittlung, Steuerung, Messung und Kontrolle der operationellen Kundenrisiken;
• e. die Rechte der Firma auf Zugang zu den Kundenkonten stehen in Einklang mit den geltenden Vorschriften.

6.3.4 Zusammenfassung der Ergebnisse und Einstufung

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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