185. Za zagotovitev celovitega razumevanja profila tveganja za stranko investicijskega podjetja bi …

Za zagotovitev celovitega razumevanja profila tveganja za stranko investicijskega podjetja bi morali pristojni organi pregledati tudi okvir upravljanja tveganj, na katerem temeljijo njegove dejavnosti. Pri tem bi morali pristojni organi po potrebi oceniti:

• a. ali ima investicijsko podjetje zanesljivo, jasno oblikovano in dokument irano strategijo upravljanja tveganja, ki jo je ustrezno potrdil upravni odbor in zajema upravljanje sredstev, upravljanje denarnih tokov v podjetju ter upravljanje zaščitenih in upravljanih sredstev;
• b. ali ima investicijsko podjetje ustrezen organizacijski okvir za zagotavljanje učinkovitega opravljanja storitev za stranke z zadostnimi (kvalitativnimi in kvantitativnimi) človeškimi in tehničnimi viri (enote za trgovanje in zaledne pisarne, informacijski sistemi);
• c. ali ima investicijsko podjetje močan in celovit okvir kontrol (učinkovitost in neodvisnost kontrolnih funkcij) ter zanesljive varovalne ukrepe za zmanjšanje tveganj za stranke v skladu s strategijo upravljanja in nagnjenostjo k prevzemanju tveganj;
• d. ali ima investicijsko podjetje jasno opredeljene pol itike in postopke za ugotavljanje, upravljanje, merjenje in nadzor operativnih tveganj za stranke;
• e. ali so pravice dostopa podjetja do računov strank v skladu z veljavnimi predpisi.

6.3.4 Povzetek ugotovitev in izračun rezultata

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/