185. Et saavutada terviklik arusaam investeerimisühingu riskiprofiilist, peaksid pädevad asutused …

Et saavutada terviklik arusaam investeerimisühingu riskiprofiilist, peaksid pädevad asutused vaatama läbi ka tema tegevuse aluseks oleva riskijuhtimisraamistiku. Selleks peaksid pädevad asutused hindama järgmisi elemente, kui asjakohane:

• a. investeerimisühingul on usaldusväärne, selgelt sõnastatud ja dokumenteeritud riskistrateegia, mille juhatus on nõuetekohaselt kinnitanud ning mis hõlmab varahaldust, rahavoogude juhtimist ühingus ning hoitavate ja hallatavate varade valitsemist;
• b. investeerimisühingul on asjakohane organisatsiooniline raamistik, et tagada klientidele teenuste tõhus osutamine, tagades piisavad (nii kvalitatiivsed kui ka kvantitatiivsed) inim- ja tehnilised ressursid (tehingute sõlmimise ja arveldusosakonnad, infosüsteemid);
• c. investeerimisühingul on tugev ja terviklik kontrolliraamistik (kontrollifunktsioonide tulemuslikkus ja sõltumatus) ning usaldusväärsed kaitsemeetmed, et maandada klientidele tekitatavaid riske kooskõlas juhtimisstrateegia ja riskivalmidusega;
• d. investeerimisühingul on selgelt määratletud põhimõtted ja menetlused klientidele tekitavate operatsiooniriskide tuvastamiseks, juhtimiseks, mõõtmiseks ja kontrollimiseks;
• e. ühingu juurdepääsuõigused kliendikontodele on kooskõlas kehtivate eeskirjadega.

55 6.3.4 Tulemuste kokkuvõte ja skoori määramine

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/