15. Właściwe organy nie powinny być pozbawione możliwości uznania, że grupa firm inwestycyjnych …

Właściwe organy nie powinny być pozbawione możliwości uznania, że grupa firm inwestycyjnych niespełniająca kryteriów określonych w sekcji 4.2 nie stwarza istotnego ryzyka dla klientów lub rynku do celów art. 8 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033, jeżeli spełnione są wszystkie poniższe warunki:

• (a) wymogi w zakresie funduszy własnych obliczone zgodnie z art. 8 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033 pozostają wystarczająco zbliżone do wymogów w zakresie funduszy własnych obliczonych zgodnie z art. 7 tego rozporządzenia, w orientacyjnym ujęciu procentowym wyższym niż 90% tych ostatnich;
• (b) żadne z przedsiębiorstw należących do grupy firm inwestycyjnych, w tym przedsiębiorstw z siedzibą w państwach trzecich, nie posiada niespłaconych emisji instrumentów kapitałowych lub dłużnych nienotowanych na rynku regulowanym będącym w posiadaniu klientów detalicznych w UE, zgodnie z definicją zawartą w art. 4 ust. 1 pkt 11 dyrektywy (UE) 2014/65; kryterium to nie obejmuje właścicieli większości praw głosu, osób zarządzających i pracowników żadnego z przedsiębiorstw należących do grupy firm inwestycyjnych;
• (c) w ramach grupy istnieje maksymalnie jedno przedsiębiorstwo, które jest członkiem rozliczającym w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033;
• (d) jeżeli co najmniej jedno przedsiębiorstwo należące do grupy zabezpiecza pozycje podlegające K - NPR lub K - TCD na rzecz innych przedsiębiorstw należących do grupy za pośrednictwem wewnętrznych umów transferu ryzyka, w ramach grupy istnieją zadowalające rozwiązania organizacyjne i wystarczające funkcje kontroli ryzyka, proporcjonalne do wielkości grupy firm inwestycyjnych i ryzyka zarządzanego przez przedsiębiorstwa, które zabezpieczają te pozycje, a ogólne ryzyko wynikające z pozycji handlowych grupy firm inwestycyjnych i ich zabezpieczeń nie byłoby lepiej nadzorowane w ramach konsolidacji ostrożnościowej;
• (e) jeżeli właściwy organ uzna, że grupa firm inwestycyjnych ma wystarczająco prostą strukturę, ale nie spełnia kryteriów określonych w pkt 14 lit. a) ani w pkt 14 lit. c), wymogi w zakresie funduszy własnych obliczone zgodnie z art. 8 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033 pozostają wystarczająco zbliżone do wymogów w zakresie funduszy własnych obliczonych zgodnie z art. 7 tego rozporządzenia, przy orientacyjnym odsetku przekraczającym 95% tych ostatnich. Jeżeli właściwy organ uzna, że grupa firm inwestycyjnych posiada wystarczająco prostą strukturę, ale nie spełnia żadnego z kryteriów określonych w pkt 14 lit. a) i c), wymogi w zakresie funduszy własnych obliczone zgodnie z art. 8 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2019/2033 powinny być w miarę możliwości co najmniej równe wymogom w zakresie funduszy własnych obliczonym zgodnie z art. 7 tego rozporządzenia.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

• Article 8 1.
• Article 8 3.

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/