15. Θα πρέπει να επιτρέπεται στις αρμόδιες αρχές να θεωρούν ότι ένας όμιλος επιχειρήσεων επενδύσεων …

Θα πρέπει να επιτρέπεται στις αρμόδιες αρχές να θεωρούν ότι ένας όμιλος επιχειρήσεων επενδύσεων που δεν πληροί τα κριτήρια που ορίζονται στο τμήμα 4.2 δεν συνιστά σημαντικό κίνδυνο για τους πελάτες ή την αγορά για τους σκοπούς του άρθρου 8 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, εάν πληρούνται όλες οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

• (α) οι απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων που υπολογίζονται σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 δεν διαφέρουν πολύ από τις απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων που υπολογίζονται σύμφωνα με το άρθρο 7 του εν λόγω κανονισμού, σε ενδεικτικό ποσοστό μεγαλύτερο από το 90% των τελευταίων,
• (β) καμία από τις επιχειρήσεις του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων των επιχειρήσεων που είναι εγκατεστημένες σε τρίτες χώρες, δεν έχει εκκρεμείς μετοχικούς ή χρεωστικούς τίτλους που δεν είναι εισηγμένοι σε ρυθμιζόμενη αγορά και κατέχονται από ιδιώτες πελάτες στην ΕΕ, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 11) της οδηγίας (ΕΕ) 2014/65· στο κριτήριο αυτό δεν περιλαμβάνονται οι κάτοχοι της πλειονότητας των δικαιωμάτων ψήφου, τα διοικητικά στελέχη και οι υπάλληλοι οποιασδήποτε από τις επιχειρήσεις του ομίλου επιχειρήσεων επενδύσεων·
• (γ) υπάρχει το πολύ μία επιχείρηση εντός του ομίλου που είναι εκκαθαριστικό μέλος, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 3) του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033·
• (δ) εάν μία ή περισσότερες επιχειρήσεις του ομίλου αντισταθμίζουν θέσεις που υπόκεινται σε κίνδυνο K - NPR ή K - TCD για άλλες επιχειρήσεις του ομίλου μέσω εσωτερικών συμφωνιών μεταφοράς κινδύνου, υπάρχουν εντός του ομίλου ικανοποιητικές οργανωτικές ρυθμίσεις και επαρκείς λειτουργίες ελέγχου κινδύνου, ανάλογες με το μέγεθος του ομίλου της επιχείρησης επενδύσεων και τον κίνδυνο που διαχειρίζονται οι επιχειρήσεις που αντισταθμίζουν τις εν λόγω θέσεις, και ο συνολικός κίνδυνος που απορρέει από τις θέσεις διαπραγμάτευσης του ομίλου της επιχείρησης επενδύσεων και τις αντισταθμίσεις κινδύνου τους δεν θα εποπτεύεται καλύτερα στο πλαίσιο εποπτικής ενοποίησης·
• (ε) εάν η αρμόδια αρχή κρίνει ότι ένας όμιλος επιχειρήσεων επενδύσεων έχει επαρκώς απλή δομή, αλλά δεν πληροί τα κριτήρια της παραγράφου 14 στοιχείο α) ή της παραγράφου 14 στοιχείο γ), οι απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων που υπολογίζονται σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 δεν διαφέρουν πολύ από τις απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων που υπολογίζονται σύμφωνα με το άρθρο 7 του εν λόγω κανονισμού, σύμφωνα με ενδεικτικό ποσοστό μεγαλύτερο από το 95% των τελευταίων. Εάν η αρμόδια αρχή κρίνει ότι ένας όμιλος επιχειρήσεων επενδύσεων έχει επαρκώς απλή δομή αλλά δεν πληροί κανένα από τα κριτήρια της παραγράφου 14 στοιχείο α) και της παραγράφου 14 στοιχείο γ), οι απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων που υπολογίζονται σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 θα πρέπει κατά προτίμηση να είναι τουλάχιστον ισοδύναμες με τις απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων που υπολογίζονται σύμφωνα με το άρθρο 7 του εν λόγω κανονισμού.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

• Άρθρο 8 1.
• Άρθρο 8 3.

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/