15. A hatáskörrel rendelkező hatóságok nem akadályozhatók meg abban, hogy a 4.2. szakaszban …

A hatáskörrel rendelkező hatóságok nem akadályozhatók meg abban, hogy a 4.2. szakaszban meghatározott feltételeknek meg nem felelő befektetésivállalkozás -csoportot az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikke (1) bekezdésének alkalmazásában jelentős ügyfél - vagy piaci kockázatokat nem képviselő befektetésivállalkozás-csoportnak minősítsenek, ha az alábbi feltételek mindegyike teljesül:

• (a) az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének (3) bekezdésével összhangban kiszámított szavatolótőke - követelmények kellően közel maradnak az említett rendelet 7. cikkével összhangban kiszámított szavatolótőke -követelményekhez, az utóbbi 90%-át meghaladó indikatív százalékos arány mellett;
• (b) a befektetésivállalkozás-csoportba tartozó egyetlen vállalkozás – beleértve a harmadik országbeli vállalkozásokat is – sem bocsát ki olyan tulajdonviszonyt megtestesítő vagy hitelviszonyt megtestesítő, a 2014/65/EU irányelv 4. cikke (1) bekezdésének 11. pontja szerinti lakossági ügyfelek által az EU -ban tartott instrumentumokat, amelyeket nem jegyeznek a szabályozott tőzsdén; ez a kritérium nem vonatkozik a szavazati jogok többségének birtokosaira, a befektetésivállalkozás-csoportba tartozó bármely vállalkozás vezetőire és alkalmazottaira;
• (c) a csoporton belül legfeljebb egy olyan vállalkozás van, amely az (EU) 2019/2033 rendelet 4. cikke (1) bekezdésének 3. pontjában meghatározott klíringtag;
• (d) ha a csoport egy vagy több vállalkozása belső kockázatátruházási megállapodásokon keresztül fedezi a K - NPR vagy K - TCD szerinti pozíciókat a csoportba tartozó más vállalkozások számára, a csoporton belül kielégítő szervezeti intézkedések és megfelelő kockázatkezelési funkciók vannak érvényben, amelyek arányosak a befektetésivállalkozás-csoport méretével és az e pozíciókat fedező vállalkozások által kezelt kockázattal, és a befektetésivállalkozás- csoport kereskedési pozícióiból és azok fedezéseiből eredő telj es kockázat nem lenne jobban felügyelhető a prudenciális konszolidációs keretrendszer alapján;
• (e) ha a hatáskörrel rendelkező hatóság úgy ítéli meg, hogy az adott befektetésivállalkozás - csoport szerkezete kellően egyszerű, de nem felel meg sem a 14 . bekezdés a) pontjában, sem a 14. bekezdés c) pontjában foglalt feltételeknek, az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének (3) bekezdése szerint kiszámított szavatolótőke - követelmények kellően közel maradnak az említett rendelet 7. cikkének megfelelően kiszámított szavatolótőke - követelményekhez, az utóbbi 95%- át meghaladó indikatív százalékos arány mellett. Amenny iben a hatáskörrel rendelkező hatóság úgy ítéli meg, hogy az adott befektetésivállalkozás- csoport kellően egyszerű szerkezetű, de nem felel meg a 14 bekezdés a) és c) pontjában foglalt kritériumok egyikének sem, az (EU) 2019/2033 rendelet 8. cikkének (3) b ekezdésével összhangban kiszámított szavatolótőke -követelményeknek lehetőleg legalább meg kell egyezniük az említett rendelet 7. cikkével összhangban kiszámított szavatolótőke -követelményekkel.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

• Article 8 1.
• Article 8 3.

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/