15. Pristojnim organom ne bi smelo biti onemogočeno, da za skupino investicijskih podjetij, ki ne …

Pristojnim organom ne bi smelo biti onemogočeno, da za skupino investicijskih podjetij, ki ne izpolnjuje meril iz oddelka 4.2, štejejo, da ne predstavlja znatnega tveganja za stranke ali trg za namene člena 8(1) Uredbe (EU) 2019/2033, če so izpolnjeni vsi naslednji pogoji:

• (a) kapitalske zahteve, izračunane v skladu s členom 8(3) Uredbe (EU) 2019/2033, ostajajo dovolj blizu kapitalskim zahtevam, izračunanim v skladu s členom 7 navedene uredbe, in sicer v okvirnem odstotku, ki je večji od 90 % zadnjenavedenih;
• (b) nobeno od podjetij v skupini investicijskih podjetij, vključno s podjetji, ki se nahajajo v tretjih državah, nima neporavnanih izdanih lastniških ali dolžniških instrumentov, ki ne kotirajo na regulirani borzi in so v lasti neprofesionalnih strank v EU, kot so opredeljene v členu 4(1), točka 11, Direktive (EU) 2014/65; to merilo ne vključuje lastnikov večine glasovalnih pravic, poslovodij in zaposlenih v katerem koli od podjetij v skupini investicijskih podjetij;
• (c) v skupini je največ eno podjetje, ki je klirinški član, kot je opredeljen v členu 4(1), točka 3, Uredbe (EU) 2019/2033;
• (d) če eno ali več podjetij v skupini varuje pozicije, za katere se uporablja K - NPR ali K - TCD, za druga podjetja v skupini na podlagi sporazumov o notranjem prenosu tveganja, so znotraj skupine vzpostavljene zadovoljive organizacijske ureditve in zadostne funkcije za obvladovanje tveganj, sorazmerne z velikostjo skupine investicijskih podjetij in tveganjem, ki ga obvladujejo podjetja, ki varujejo navedene pozicije, in splošno tveganje, ki izhaja iz trgovalnih pozicij skupine investicijskih podjetij in njihovih varovanj, ne bi bilo bolje nadzorovano na podlagi okvira za bonitetno konsolidacijo;
• (e) če pristojni organ meni, da ima skupina investicijskih podjetij dovolj enostavno strukturo, vendar ne izpolnjuje meril iz odstavka 14(a) ali odstavka 14(c), kapitalske zahteve, izračunane v skladu s členom 8(3) Uredbe (EU) 2019/2033, ostajajo dovolj blizu kapitalskim zahtevam, izračunanim v skladu s členom 7 navedene uredbe, in sicer v okvirnem odstotku, ki je večji od 95 % zadnjenavedenih. Če pristojni organ meni, da ima skupina investicijskih podjetij dovolj enostavno strukturo, vendar ne izpolnjuje noben ih meril iz odstavkov 14(a) in 14(c), bi morale biti kapitalske zahteve, izračunane v skladu s členom 8(3) Uredbe (EU) 2019/2033, po možnosti vsaj enake kapitalskim zahtevam, izračunanim v skladu s členom 7 navedene uredbe.

1. Pregled

1.1 Sklici

• Article 8 1.
• Article 8 3.

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/