15. Nadležna tijela ne bi smjela biti spriječena da smatraju kako grupa investicijsk ih društava …

Nadležna tijela ne bi smjela biti spriječena da smatraju kako grupa investicijsk ih društava koja ne ispunjava kriterije iz odjeljka 4.2. ne predstavlja značajan rizik za klijente ili tržište u smislu članka 8. stavka 1. Uredbe (EU) 2019/2033 ako su ispunjeni svi sljedeći uvjeti:

• (a) kapitalni zahtjevi izračunani u skladu s člankom 8. stavkom 3. Uredbe (EU) 2019/2033 i dalje su dostatno blizu kapitalnim zahtjevima izračunanima u skladu s člankom 7. te uredbe, u okvirnom postotku većem od 90 % potonjih;
• (b) nijedno društvo grupe investicijskih društa va, uključujući društva u trećim zemljama, nema nepodmireno izdanje vlasničkih ili dužničkih instrumenata koji nisu uvršteni na uređeno tržište, a koje drže mali ulagatelji u EU - u kako su definirani u članku 4. stavku 1. točki 11. Direktive (EU) 2014/65; ovaj kriterij ne uključuje vlasnike većine glasačkih prava, upravitelje i zaposlenike bilo kojeg društva unutar grupe investicijskih društava;
• (c) unutar grupe postoji najviše jedno društvo koje je član sustava poravnanja, kako je definirano u članku 4. stavku 1. točki 3. Uredbe (EU) 2019/2033;
• (d) ako neko društvo, ili više društava, unutar grupe štiti pozicije na koje se primjenjuju faktori K- NPR ili K -TCD za druga društva grupe na temelju internih sporazuma o prijenosu rizika, unutar grupe postoje zadovoljavajući organizacijski aranžmani i dostatne funkcije kontrole rizika, koji su razmjerni veličini grupe investicijsk ih društava i riziku kojim upravljaju društva koja štite te pozicije, a ukupni rizik koji proizlazi iz pozicija trgovanja grupe investicijskih društa va i odgovarajućih instrumenata za štite ne bi se bolje nadzirao unutar okvira bonitetne konsolidacije;
• (e) ako nadležno tijelo smatra da grupa investicijsk ih društava ima dostatno jednostavnu strukturu, ali ne ispunjava kriterije iz točke 14. podtočke (a) ili točke 14. podtočke (c), kapitalni zahtjevi izračunani u skladu s člankom 8. stavkom 3. Uredbe (EU) 2019/2033 i dalje su dostatno blizu kapitalnim zahtjevima izračunanima u skladu s člankom 7. te uredbe, u okvirnom postotku većem od 95 % potonjeg. Ako nadležno tijelo smatra da grupa investicijskih društava ima dostatno jednostavnu strukturu, ali ne ispunjava nijedan od kriterija iz točke 14. podtočke (a) i točke 14. podtočke (c), kapitalni zahtjevi izračunani u skladu s člankom 8. stavkom 3. Uredbe (EU) 2019/2033 po mogućnosti trebaju biti barem jednaki kapitalnim zahtjevima izračunanima u skladu s člankom 7. te uredbe.

1. Pregled

1.1 Reference

• Article 8 1.
• Article 8 3.

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/