+15. Příslušným orgánům by se nemělo bránit v tom, aby měly za to, že ze skupiny investičních …

15. Příslušným orgánům by se nemělo bránit v tom, aby měly za to, že ze skupiny investičních …

Příslušným orgánům by se nemělo bránit v tom, aby měly za to, že ze skupiny investičních podniků, která nesplňuje kritéria stanovená v oddíle 4.2, neplynou významná rizika pro zákazníky nebo pro trh pro účely čl. 8 odst. 1 nařízení (EU) 2019/2033, pokud jsou splněny všechny tyto podmínky:

  • a) kapitálové požadavky vypočtené v souladu s čl. 8 odst. 3 nařízení (EU) 2019/2033 zůstávají co do jejich výše dostatečně blízko kapitálovým požadavkům vypočteným v souladu s článkem 7 uvedeného nařízení, orientačně v procentuálním vyjádření přesahující 90 % kapitálových požadavků vypočtených podle článku 7 uvedeného nařízení;
  • b) žádný z podniků ve skupině investičních podniků, včetně podniků nacházejících se ve třetích zemích, nemá nesplacené emise kapitálových nebo dluhových nástrojů, které nejsou kotovány na regulovaném trhu, držené neprofesionálními zákazníky v EU, jak je definuje čl. 4 odst. 1 bod 11 směrnice (EU) 2014/65; toto kritérium nezahrnuje vlastníky většiny hlasovacích práv, vedoucí pracovníky a zaměstnance kteréhokoliv z podniků ve skupině investičních podniků;
  • c) součástí skupiny je nejvýše jeden podnik, který je členem clearingového systému ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 3 nařízení (EU) 2019/2033;
  • d) pokud jeden nebo více podniků ze skupiny zajišťuje pozice, na které se vztahuje K - NPR nebo K - TCD, pro jiné podniky ze skupiny prostřednictvím interních dohod o převodu rizika, existují v rámci skupiny uspokojivá organizační opatření a dostatečné funkce kontroly rizik, jež jsou přiměřené velikosti skupiny investičních podniků a riziku řízenému podniky, které tyto pozice zajišťují, a nad celkovým rizikem plynoucím z obchodních pozic skupiny investičních podniků a jejich zajištěním by nebylo možné lépe vykonávat dohled v rámci obezřetnostní konsolidace;
  • e) pokud se příslušný orgán domnívá, že skupina investičních podniků má dostatečně jednoduchou strukturu, ale nesplňuje kritéria uvedená v odst. 14 písm. a) nebo odst. 14 písm. c), kapitálové požadavky vypočtené v souladu s čl. 8 odst. 3 nařízení (EU) 2019/2033 jsou co do jejich výše dostatečně blízko kapitálovým požadavkům vypočteným v souladu s článkem 7 uvedeného nařízení, a to v procentuálním vyjádření orientačně ve výši nad 95 % kapitálových požadavků vypočtených v souladu s článkem 7 uvedeného nařízení. Pokud se příslušný orgán domnívá, že skupina investičních podniků má dostatečně jednoduchou strukturu, ale nesplňuje žádné z kritérií uvedených v odst. 14 písm. a) a c), měly by být kapitálové požadavky vypočtené v souladu s čl. 8 odst. 3 nařízení (EU) 2019/2033 co do výše pokud možno přinejmenším stejné jako kapitálové požadavky vypočtené v souladu s článkem 7 uvedeného nařízení.

1. Přehled

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/