15. Pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 1 dalį kompetentingoms institucijoms neturėtų būti …

Pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 1 dalį kompetentingoms institucijoms neturėtų būti kliudoma laikyti, kad 4.2 skirsnyje nustatytų kriterijų neatitinkanti investicinių įmonių grupė nekelia didelės rizikos klientams arba rinkai, jeigu įvykdomos visos šios sąlygos:

• (a) nuosavų lėšų reikalavimai, apskaičiuoti pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 3 dalį, nedaug skiriasi nuo nuosavų lėšų reikalavimų, apskaičiuotų pagal to reglamento 7 straipsnį – jų orientacinė procentinė dalis viršija 90 proc. numatytos sumos;
• (b) nė viena investicinės įmonės grupės įmonė, įskaitant trečiosiose šalyse esančias įmones, nėra išleidusi nuosavybės arba skolos priemonių, kurios nėra įtrauktos į reguliuojamos biržos prekybos sąrašus ir kurias turi mažmeniniai klientai ES, kaip apibrėžta Direktyvos (ES) 2014/65 4 straipsnio 1 dalies 11 punkte; šis kriterijus neapima daugumos balsavimo teisių savininkų, nė vienos investicinės įmonės grupės įmonės vadovų ir darbuotojų;
• (c) grupėje yra ne daugiau kaip viena įmonė, kuri yra tarpuskaitos narys, kaip apibrėžta Reglamento (ES) 2019/2033 4 straipsnio 1 dalies 3 punkte;
• (d) jeigu viena ar daugiau grupės įmonių pagal vidaus rizikos perdavimo susitarimus apdraudžia pozicijas, kurioms taikomi K - NPR arba K - TCD reikalavimai kitoms grupės įmonėms, grupėje yra įdiegtos pakankamos organizacinės priemonės ir pakankamos rizikos kontrolės funkcijos, proporcingos investicinės įmonės grupės dydžiui ir įmonių, kurios apdraudžia tas pozicijas, valdomai rizikai, o bendra rizika, kylanti dėl investicinių įmonių grupės prekybos pozicijų ir jų apsidraudimo sandorių, nebūtų geriau prižiūrima pagal prudencinio konsolidavimo sistemą;
• (e) jeigu kompetentinga institucija mano, kad investicinių įmonių grupės struktūra yra pakankamai paprasta, tačiau neatitinka nei 14 dalies a punkte, nei 14 dalies c punkte nustatytų kriterijų, nuosavų lėšų reikalavimai, apskaičiuoti pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 3 dalį, nedaug skiriasi nuo nuosavų lėšų reikalavimų, apskaičiuotų pagal to reglamento 7 straipsnį – jų orientacinė procentinė dalis viršija 95 proc. numatytos sumos. Jei kompetentinga institucija mano, kad investicinės įmonės grupės struktūra yra pakankamai paprasta, tačiau neatitinka nė vieno iš 14 dalies a ir c punktuose nurodytų kriterijų, pageidautina, kad nuosavų lėšų reikalavimai, apskaičiuoti pagal Reglamento (ES) 2019/2033 8 straipsnio 3 dalį, būtų bent jau tokie patys, kaip to reglamento 7 straipsnyje apskaičiuoti nuosavų lėšų reikalavimai.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

• Article 8 1.
• Article 8 3.

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/