238. Autoritățile competente trebuie să aibă în vedere faptul că orice instituție poate fi expusă …

Autoritățile competente trebuie să aibă în vedere faptul că orice instituție poate fi expusă la riscul de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului indiferent de dimensiunea sau soliditatea financiară a instituției. Prin urmare, trebuie să se acorde suficientă atenție și instituțiilor care sunt percepute ca fiind solide din punct de vedere financiar și care pot avea o bună reputație, având în vedere că aceste instituții ar putea fi vizate în mod specific în scopuri de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului. De asemenea, trebuie să se acorde atenție instituțiilor care au un mare succes în atragerea de noi clienți/extinderea cotei de piață – în special prin utilizarea canalelor de distribuție netradiționale – deoarece acest lucru ar putea fi legat de controalele deficitare de precauție privind clientela în faza de inițiere a relației client-bancă.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.