+Iránymutatások a pénzügyi szolgáltatásokhoz való hozzáférés biztosítása során a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok eredményes kezelését biztosító politikákról és kontrollmechanizmusokról (EBA/GL/2023/04)
---+1. Megfelelési és beszámolási kötelezettségek
------+Az iránymutatások jogállása
---------+1. Ez a dokumentum az 1093/2010/EU rendelet 16. cikke szerint kiadott iránymutatásokat tartalmaz. …
---------+2. Az iránymutatások az EBH azzal kapcsolatos álláspontját ismertetik, hogy mi a megfelelő …
------+Adatszolgáltatási követelmények
---------+3. Az 1093/2010/EU rendelet 16. cikkének (3) bekezdése értelmében az illetékes hatóságoknak …
---------+4. Az értesítések a 16. cikk (3) bekezdésével összhangban közzétételre kerülnek az EBH honlapján.
---+2. Tárgy, hatály és fogalommeghatározások
------+Tárgy és hatály
---------+5. Ezek az iránymutatások kiegészítik az EBH pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázati …
------+Címzettek
---------+6. Ezen iránymutatások címzettjei az (EU) 2015/849 irányelv 3. cikkének (1) és (2) bekezdésében …
------+Fogalommeghatározások
---------+7. Eltérő rendelkezés hiányában az iránymutatások az (EU) 2015/849 irányelvben használt és …
---+3. Végrehajtás
------+Az alkalmazás időpontja
---------+8. Az iránymutatásokat 2023.11.03-tól kell alkalmazni.
------+1. cím: Általános rendelkezések
---------+K OCKÁZATÉRTÉKELÉS
------------+9. A hitelintézeteknek és a pénzügyi intézményeknek úgy kell meghatározniuk politikáikat …
------------+10. A hitelintézeteknek és pénzügyi intézményeknek biztosítaniuk kell, hogy a szóban forgó …
---------+Ü GYFÉL - ÁTVILÁGÍTÁSI INTÉZKEDÉSEK
------------+11. A hitelintézeteknek és pénzügyi intézményeknek kockázatérzékeny politikákat és eljárásokat kell …
------------+12. Az üzleti kapcsolat elutasítására vagy megszüntetésére vonatkozó döntés meghozatala előtt a …
---------+A 2014/92/EU IRÁNYELVVEL VALÓ KÖLCSÖNHATÁSRA VONATKOZÓ EGYEDI RENDELKEZÉSEK
------------+13. Az (EU) 2015/849 irányelv 33. cikke szerinti jelentéstételi kötelezettség céljából a …
------------+14. A hitelintézeteknek és pénzügyi intézményeknek dokumentálniuk kell az üzleti kapcsolat …
---------+P ROVISIONS SPECIFIC TO THE INTERPLAY WITH D IRECTIVE 2014/92/EU
------------+15. Ami az alapszintű fizetési számlához való, a 2014/92/EU irányelv 16. cikkének (2) bekezdése és …
------------+16. Az alapszintű fizetési számlához való, a 2014/92/EU irányelv 15. cikke szerinti …
------------+17. A hitelintézeteknek idővel, ahogy egyre jobban megismerik az egyes üzleti kapcsolatokhoz …
------+2. cím: A nyomon követési intézkedések intenzitásának kiigazítása
---------+18. A hitelintézeteknek és pénzügyi intézményeknek politikáikban és eljárásaikban fel kell …
---------+19. A pénzügyi intézmények és hitelintézetek politikáinak és eljárásainak iránymutatásokat kell …
------+3. cím: A termékekhez vagy szolgáltatásokhoz való hozzáférés célzott és arányos korlátozása
---------+20. Amennyiben a nemzeti jog ezt megengedi, a hitelintézeteknek és pénzügyi intézményeknek …
---------+21. A különösen kiszolgáltatott ügyfelekhez – például a 19. pontban említett személyekhez – köthető …
------+4. cím: Tájékoztatás a panaszkezelési mechanizmusokról
---------+22. A hitelintézeteknek és pénzügyi intézményeknek politikáiban és eljárásában ki kell kötniük …
 English - European Union - Financial Industry -

Iránymutatások a pénzügyi szolgáltatásokhoz való hozzáférés biztosítása során a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok eredményes kezelését biztosító politikákról és kontrollmechanizmusokról (EBA/GL/2023/04)

Iránymutatások a pénzügyi szolgáltatásokhoz való hozzáférés biztosítása során a pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási kockázatok eredményes kezelését biztosító politikákról és kontrollmechanizmusokról (EBA/GL/2023/04)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-6 – PDF

1. Áttekintés

,
1. Megfelelési és beszámolási kötelezettségek

1. Megfelelési és beszámolási kötelezettségek
2. Tárgy, hatály és fogalommeghatározások

2. Tárgy, hatály és fogalommeghatározások
3. Végrehajtás

3. Végrehajtás

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok

Kapcsolt feladatok

Kapcsolatok
is related to Imported: Guidelines on policies and controls for the effective management of ML/TF risks when providing access to financial services (2023-11-03-c7d4f1380f-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/