98. По отношение на ПНПО, оценката на вътрешното управление и контрол на инвестиционния посредник …

По отношение на ПНПО, оценката на вътрешното управление и контрол на инвестиционния посредник следва да включва, като се има предвид прилагането на принципа на пропорционалност, оценка на следните области:

• а) цялостната рамка за вътрешно управление, която следва да включва ясна организационна структура и подходяща култура на корпоративния риск;
• б) състав, организация и функциониране на ръководния орган и неговите комитети, ако са установени такива;
• в) политики и практики за възнаграждението;
• г) рамката за вътрешен контрол, която следва да включва независимо спазване на изискванията и, когато е приложимо, функции за вътрешно управление на риска и вътрешен одит;
• д) рамка за управление на риска, включително ПВОКАПВОР;
• е) информационни и комуникационни технологии; и
• ж) планиране на непрекъснатост на дейността.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.