98. Kalbant apie SREP, investicinės įmonės vidaus valdymo ir kontrolės priemonių vertinimas …

Kalbant apie SREP, investicinės įmonės vidaus valdymo ir kontrolės priemonių vertinimas, atsižvelgiant į proporcingumo principo taikymą, turėtų apimti šių sričių vertinimą:

• a. bendrąją vidaus valdymo sistemą, kuri turėtų apimti aiškią organizacinę struktūrą ir tinkamą įmonės rizikos kultūrą;
• b. valdymo organo ir jo komitetų, jei jie įsteigti, sudėtį, darbo organizavimą ir veikimą;
• c. atlygio politiką ir praktiką;
• d. vidaus kontrolės sistemą, kuri turėtų apimti nepriklausomą reikalavimų laikymąsi, ir, kai taikoma, vidaus rizikos valdymo ir vidaus audito funkcijas;
• e. rizikos valdymo sistemą, įskaitant ICARAP;
• f. informacines ir ryšių technologijas ir
• g. veiklos tęstinumo planavimą.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.