98. For SREP bør vurderingen af investeringsselskabets interne ledelse og kontroller under …

For SREP bør vurderingen af investeringsselskabets interne ledelse og kontroller under hensyntagen til proportionalitetsprincippet en vurdering af følgende områder:

• a. de overordnede rammer for intern ledelse, som bør omfatte en klar organisatorisk struktur og en hensigtsmæssig risikokultur i virksomheden
• b. ledelsesorganets sammensætning, organisation og funktion og dets udvalg, hvis sådanne er nedsat
• c. aflønningspolitik og -praksis
• d. den interne kontrolramme, som bør omfatte uafhængige compliancefunktioner samt, hvis det er relevant, interne risikostyrings- og revisionsfunktioner
• e. ramme for risikostyring, herunder processen til vurdering af den interne kapitals tilstrækkelighed samt risiko
• f. informations- og kommunikationsteknologi og
• g. driftskontinuitetsplaner.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.