98. Järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi korral peaks investeerimisühingu …

Järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi korral peaks investeerimisühingu sisejuhtimise ja kontrollide hindamine, võttes arvesse proportsionaalsuse põhimõtte kohaldamist, hõlmama järgmiste valdkondade hindamist:

• a. üldine sisejuhtimisraamistik, mis peaks sisaldama selget organisatsioonistruktuuri ja asjakohast ettevõtte riskikultuuri;
• b. juhtorgani ja selle komiteede (kui asutatud) koosseis, korraldus ja toimimine;
• c. tasustamispoliitika ja -tavad;
• d. sisekontrolliraamistik, mis peaks sisaldama sõltumatut vastavuskontrolli ning vajaduse korral sisemise riskijuhtimise ja siseauditi funktsioone;
• e. riskijuhtimisraamistik; sh ICARAP;
• f. info- ja kommunikatsioonitehnoloogia ning
• g. talitluspidevuse planeerimine.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.