98. În ceea ce privește SREP, evaluarea guvernanței și a controalelor interne ale firmei de …

În ceea ce privește SREP, evaluarea guvernanței și a controalelor interne ale firmei de investiții trebuie să includă, având în vedere aplicarea principiului proporționalității, evaluarea următoarelor domenii:

• a. cadrul general de guvernanță internă, care trebuie să includă o structură organizatorică clară și o cultură adecvată a riscului corporativ;
• b. componența, organizarea și funcționarea organului de conducere și a comitetelor acestuia, în cazul în care au fost înființate;
• c. politicile și practicile de remunerare;
• d. cadrul de control intern, care trebuie să includă o funcție de conformitate independentă și, după caz, funcții interne de gestionare a riscurilor și de audit intern;
• e. cadrul de gestionare a riscurilor, inclusiv ICARAP;
• f. tehnologia informației și comunicațiilor; și
• g. planificarea continuității activității.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.