98. När det gäller ÖUP bör bedömningen av värdepappersföretagets interna styrning och kontroller …

När det gäller ÖUP bör bedömningen av värdepappersföretagets interna styrning och kontroller, med beaktande av tillämpningen av proportionalitetsprincipen, omfatta en bedömning av

• a. den övergripande ramen för intern styrning, som bör inbegripa en tydlig organisationsstruktur och lämplig företagsriskkultur,
• b. ledningsorganet och, i förekommande fall, dess kommittéers, sammansättning, organisation och funktion,
• c. ersättningspolicy och ersättningspraxis,
• d. ramen för intern kontroll, som bör omfatta oberoende regelefterlevnad och, i tillämpliga fall, interna funktioner för riskhantering och internrevision,
• e. ram för riskhantering, inbegripet intern process för bedömning av kapitalbehov och intern process för riskbedömning (ICARAP),
• f. informations- och kommunikationsteknik,
• g. planering av driftskontinuitet.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.