98. V případě procesu SREP by hodnocení systému správy a řízení investičního podniku mělo s ohledem …

V případě procesu SREP by hodnocení systému správy a řízení investičního podniku mělo s ohledem na uplatňování zásady proporcionality zahrnovat hodnocení těchto oblastí:

• a. celkového rámce systému správy a řízení, který by měl zahrnovat jasnou organizační strukturu a vhodné řízení rizik;
• b. složení, organizaci a fungování vedoucího orgánu a jeho výborů, jsou - li zřízeny;
• c. zásad a postupů odměňování;
• d. rámce vnitřní kontroly, který by měl zahrnovat nezávislou funkci compliance a funkci řízení rizik a případně funkci interního audit;
• e. rámce pro řízení rizik, včetně postupu ICARAP;
• f. informačních a komunikačních technologií a
• g. plánování kontinuity činnosti.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.