98. V prípade SREP má posúdenie vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov investičnej …

V prípade SREP má posúdenie vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov investičnej spoločnosti so zreteľom na uplatňovanie zásady proporcionality zahŕňať posúdenie týchto oblastí:

• a. celkový rámec vnútorného riadenia a správy, ktorý má zahŕňať jasnú organizačnú štruktúru a primeranú podnikovú kultúru riadenia rizík;
• b. zloženie, organizácia a fungovanie riadiaceho orgánu a jeho výborov, ak existujú;
• c. politiky a postupy odmeňovania;
• d. rámec vnútornej kontroly, ktorý by mal zahŕňať nezávislú funkciu dodržiavania súladu a prípadne funkciu vnútorného riadenia rizík a vnútorného auditu;
• e. rámec riadenia rizík vrátane ICARAP;
• f. informačné a komunikačné technológie a
• g. plánovanie kontinuity činnosti.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.