98. SREP:n sijoituspalveluyrityksen sisäisen hallinnoinnin ja valvonnan arviointiin tulisi sisältyä …

SREP:n sijoituspalveluyrityksen sisäisen hallinnoinnin ja valvonnan arviointiin tulisi sisältyä arviointi seuraavista aloista suhteellisuusperiaatteen soveltaminen huomioon ottaen:

• a. yleinen sisäinen hallinnonointi- ja ohjausjärjestelmä, jonka tulisi sisältää selkeä organisaatiorakenne ja asianmukainen yrityksen riskikulttuuri
• b. ylimmän hallintoelimen ja sen komiteoiden, jos sellaisia on perustettu, kokoonpano, organisaatio ja toiminta
• c. palkitsemisjärjestelmät ja -käytännöt
• d. sisäisen valvonnan kehys, johon tulisi sisältyä riippumattoman säännösten noudattamisen valvonnan (compliance) ja tarvittaessa sisäisen riskinhallinnan ja sisäisen tarkastuksen toiminnot
• e. riskinhallintajärjestelmä, mukaan lukien ICARAP
• f. tieto- ja viestintätekniikka, ja
• g. liiketoiminnan jatkuvuutta koskeva suunnittelu.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.