5.1 Предварително одобрение на изключенията

Когато инвестиционният посредник определи съгласно РТС относно категоризирания персонал, че професионалните дейности на члена на персонала нямат съществено въздействие върху инвестиционния посредник или активите, които той управлява, или във връзка с които подава искане за предварително одобрение, се прилага следното:

• а. ръководният орган следва да реши, въз основа на извършения анализ в рамките на годишния процес на категоризиране, дали персоналът в действителност няма съществено въздействие върху рисковия профил на инвестиционния посредник или активите, които той управлява, и да уведоми надзорната функция за взетото решение. Надзорната функция или комитетът по възнагражденията, когато е създаден, следва да преразгледат критериите и процеса, при които се вземат решенията и да одобрява направените изключения¹⁷ ;
• б. всяко искане за предварително одобрение следва да бъде направено без закъснение, но най - късно до шест месеца след края на предходната финансова година. Компетентният орган следва да направи оценка на искането и да го одобри или отхвърли, доколкото е възможно, в рамките на три месеца след получаването на пълната документация;
• в. когато служителят е получил общо възнаграждение в размер на 1 000 000 EUR или повече през предходната финансова година, компетентният орган следва незабавно да информира Европейския банков орган относно полученото искане и да предостави своята първоначална оценка. При поискване компетентният орган следва незабавно да предостави цялата информация, получена от инвестиционния посредник, на ЕБО. ЕБО ще осъществява връзка с компетентния орган, за да гарантира, че тези изключения се прилагат по последователен начин преди да бъде взето решение относно одобрението или отхвърлянето на искането от компетентния орган.

¹⁷ По отношение на одобрението на изключения към политиката за възнагражденията вж. точка 103.

Предварителното одобрение по отношение на изключването на персонал, определен във връзка с количествените критерии, следва да се предоставя само за ограничен период от време. Искането за предварително одобрение съгласно РТС относно категоризирания персонал следва да се прави всяка година. По отношение на персонала, за който решение за искането е взето за първи път, предварителното одобрение следва да се отнася само за финансовата година, през която предварително одобрение е поискано и за следващата финансова година. За персонала, за който изключението вече е одобрено за текущата финансова година, предварителното одобрение следва да се отнася единствено за следващата финансова година.

Когато категоризираният персонал е изключен в дъщерни предприятия, които не попадат в приложното поле на Директива (ЕС) 2019/2034, компетентният орган е EBA Public

компетентният орган на инвестиционния посредник майка. За клонове на инвестиционни посредници, при които централното управление се намира в трета държава, компетентният орган е компетентният орган, отговорен за надзора на инвестиционните посредници в държавата членка, в която се намира клонът.

Исканията за предварително одобрение следва да включват всички имена или друг уникален идентификатор за категоризирания персонал, за които следва да се прилага изключение, процента на приноса на стопанската единица, в която работи членът на персонала, към изискването за общ собствен капитал на инвестиционния посредник и анализа на въздействието на персонала върху рисковия профил на инвестиционния посредник за всеки член на категоризирания персонал. Когато категоризираният персонал работи в същата стопанска единица и има същата функция, следва да се направи съвместна оценка.