82. Служителят на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да …

Служителят на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да изготвя отчет за дейността най - малко веднъж годишно и да го представя на ръководния орган на групата. В допълнение към елементите, посочени в точка 50, отчетът на служителя на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да съдържа най - малко следните елементи, предоставени от служителите, отговорни за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, в клоновете и дъщерните предприятия:

• а) статистически данни, консолидирани на ниво група, по - специално относно рисковата експозиция и съмнителните дейности;
• б) наблюдение на вътрешно присъщите рискове, които са възникнали в едно дъщерно предприятие или клон и в други дъщерни предприятия и клонове, и анализиране на въздействието на остатъчните рискове;
• в) надзорни прегледи, вътрешни или външни одити на дъщерни предприятия или клонове на кредитната или финансовата институция, включително установените сериозни слабости в политиките и процедурите за БИП/БФТ на кредитната или финансовата институция, и действията или препоръките за коригиращи мерки; и
• г) информация относно управлението и контрола на дъщерни предприятия и клонове със специален акцент върху тези, които се намират във високорискови държави, ако е приложимо.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/