82. Ba cheart d’oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT an ghrúpa tuarascáil gníomhaíochta a sholáthar ar …

Ba cheart d’oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT an ghrúpa tuarascáil gníomhaíochta a sholáthar ar bhonn bliantúil ar a laghad agus í a chur faoi bhráid an ghrúpchomhlacht bainistíochta. I dteannta na bpointí a luaitear i mír 50, ba cheart, ar a laghad, na pointí seo a leanas ó na hoifigigh um chomhlíonadh AML/CFT i mbrainsí agus i bhfochuideachtaí a bheith i dtuarascáil an ghrúpoifigigh um chomhlíonadh AML/CFT:

• a) staidreamh arna chomhdhlúthú ar leibhéal an ghrúpa, go háirithe maidir le neamhchosaint ar rioscaí agus gníomhaíochtaí amhrasacha;
• b) faireachán a dhéanamh ar rioscaí dúchasacha a tharla i bhfochuideachta nó brainse amháin agus i bhfochuideachtaí agus brainsí eile, agus anailís a dhéanamh ar thionchar rioscaí iarmharacha;
• c) athbhreithnithe maoirseachta, iniúchtaí inmheánacha nó seachtracha ar fhochuideachtaí nó ar bhrainsí na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais lena n-áirítear na laigí tromchúiseacha a shainaithnítear i mbeartais agus i nósanna imeachta AML/CFT na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais, agus na gníomhaíochtaí nó na moltaí le haghaidh bearta ceartaitheacha; agus
• d) faisnéis faoi stiúradh agus faoi mhaoirseacht na bhfochuideachtaí agus na mbrainsí le fócas speisialta ar na cinn atá lonnaithe i dtíortha ardriosca más infheidhme.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/