82. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …

Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului din cadrul grupului trebuie să elaboreze un raport de activitate cel puțin o dată pe an și să îl prezinte organului de conducere al grupului. Pe lângă elementele menționate la punctul 50, raportul coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului din cadrul grupului trebuie să conțină cel puțin următoarele elemente din partea coordonatorilor funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului din sucursale și filiale:

• a) statistici consolidate la nivelul grupului, în special privind expunerea la risc și activitățile suspecte;
• b) monitorizarea riscurilor inerente care au apărut într - o filială sau sucursală și în cadrul altor filiale și sucursale, precum și analizarea impactului riscurilor reziduale;
• c) anali ze rezultate din procesul de supraveghere, audituri interne sau externe ale filialelor sau sucursalelor instituției de credit sau financiare, inclusiv deficiențele grave identificate în politicile și procedurile de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului ale instituției de credit sau financiare, precum și acțiunile sau recomandările de măsuri corective, și
• d) informații privind conducerea și supravegherea filialelor și sucursalelor, cu accent special pe cele situate în țări cu risc ridicat, dacă este cazul.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/