82. Kontserni rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks kord aastas …

Kontserni rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks kord aastas koostama tegevusaruande ja esitama selle kontserni juhtorganile. Lisaks punktis 50 nimetatud punktidele peaks konsolideerimisgrupi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku aruanne sisaldama vähemalt järgmisi punkte filiaalide ja tütarettevõtjate rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalve eest vastutavatelt isikutelt:

• a) konsolideerimisgrupi tasandil konsolideeritud statistika, eelkõige riskide ja kahtlaste tegevuste kohta;
• b) ühes tütarettevõttes või filiaalis ning teistes tütarettevõtjates ja filiaalides esinenud olemuslike riskide jälgimine ning jääkriskide mõju analüüsimine;
• c) krediidi- või finantseerimisasutuse tütarettevõtjate või filiaalide järelevalve, sise- või välisauditid, sealhulgas krediidi- või finantseerimisasutuse rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise poliitikas ja menetlustes tuvastatud rasked puudused ning parandusmeetmete võtmise meetmed või soovitused; ja
• d) teave tütarettevõtjate ja filiaalide juhtimise ja järelevalve kohta, pöörates asjakohasel juhul erilist tähelepanu suure riskiga riikides asuvatele tütarettevõtjatele ja filiaalidele.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/