82. Il responsabile antiriciclaggio a livello di gruppo dovrebbe stilare una relazione di attività …

Il responsabile antiriciclaggio a livello di gruppo dovrebbe stilare una relazione di attività almeno una volta all’anno e trasmetterla all’organo di gestione del gruppo. In aggiunta ai punti menzionati nel paragrafo 50, la relazione del responsabile antiriciclaggio a livello di gruppo dovrebbe comprendere almeno i punti seguenti comunicati dai responsabili antiriciclaggio delle filiazioni e delle succursali:

• a) statistiche consolidate a livello di gruppo riguardanti in particolare l’esposizione al rischio e le attività sospette;
• b) monitoraggio dei rischi insiti che si sono verificati in una filiazione o una succursale e in altre filiazioni e succursali, e un’analisi dell’impatto dei rischi residui;
• c) revisioni della vigilanza, revisioni contabili interne o esterne delle filiazioni o delle succursali dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario, comprese le insufficienze gravi individuate nelle politiche e nelle procedure in materia di AML/CFT dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario, nonché le azioni o le raccomandazioni di misure correttive;
• d) informazioni sulla supervisione e la vigilanza di filiazioni e succursali, con particolare attenzione a quelle ubicate in paesi ad alto rischio, ove applicabile.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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