82. A csoport AML/CFT megfelelési tisztviselője legalább évente tevékenységi jelentést készít, és …

A csoport AML/CFT megfelelési tisztviselője legalább évente tevékenységi jelentést készít, és azt be mutatja a csoport vezető testületének. Az 50. bekezdésben említett pontokon túlmenően a csoport AML/CFT megfelelési tisztviselőjének jelentése legalább a következő pontokat tartalmazza, amelyeket a fióktelepek és leányvállalatok AML/CFT megfelelési tisztvi selői nyújtanak be:

• a) csoportszintű összevont statisztikák, különösen a kockázati kitettségről és a gyanús tevékenységekről;
• b) az egy leányvállalatnál vagy fióktelepen, illetve más leányvállalatoknál és fióktelepeken felmerült eredendő kockázatok nyomon követé se, valamint a fennmaradó kockázatok hatásának elemzése;
• c) a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény leányvállalatainak vagy fióktelepeinek felügyeleti felülvizsgálata, belső vagy külső ellenőrzése, beleértve a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény AML/CFT polit ikáinak és eljárásainak súlyos hiányosságait, valamint a korrekciós intézkedésekre vonatkozó fellépéseket vagy ajánlásokat; és
• d) a leányvállalatok és fióktelepek irányítására és felügyeletére vonatkozó információk, különös tekintettel az adott esetben nagy k ockázatú országokban található leányvállalatokra és fióktelepekre.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/