82. Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování …

Skupinový kontrolor dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by měl alespoň jednou ročně vypracovat zprávu o činnosti a předložit ji vedoucímu orgánu skupiny. Kromě bodů uvedených v odstavci 50 by měla zpráva skupinového kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu obsahovat alespoň následující body od kontrolorů dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu v pobočkách a dceřiných společnostech:

• a) statistiky konsolidované na úrovni skupiny, zejména o rizikové expozici a podezřelých aktivitách;
• b) sledování přirozených rizik, která se vyskytla v jedné dceřiné společnosti nebo pobočce a v ostatních dceřiných společnostech a pobočkách, a analýza dopadu zbytkových rizik;
• c) dohledové kontroly, interní nebo externí audity dceřiných společností nebo poboček úvěrové nebo finanční instituce, včetně závažných nedostatků zjištěných v zásadách a postupech boje proti praní peněz a financování terorismu úvěrové nebo finanční instituce, a opatření nebo doporučení k nápravným opatřením; a
• d) informace o řízení a dohledu nad dceřinými společnostmi a pobočkami se zvláštním zaměřením na ty, které se nacházejí ve vysoce rizikových zemích, je - li to relevantní.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/