82. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy powinien sporządzać sprawozdanie …

Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy powinien sporządzać sprawozdanie z działalności co najmniej raz w roku i przedkładać je organowi zarządzającemu grupy. Sprawozdanie pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy powinno poza punktami, o których mowa w p kt . 50, zawierać co najmniej następujące informacje pochodzące od pracowników ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu oddziałów i spółek zależnych:

• a) dane statystyczne skonsolidowane na szczeblu grupy, w szczególności dotyczące narażenia na ryzyko i p odejrzanej działalności;
• b) monitorowanie ryzyk nieodłączn ych , które wystąpił y w jednej spółce zależnej lub oddziale oraz w innych spółkach zależnych i oddziałach, a także analiza wpływu ryzyk rezydualnych;
• c) przeglądy nadzorcze, audyty wewnętrzne lub zewnętrzne spółek zależnych lub oddziałów instytucji kredytowej lub finansowej, w tym poważne uchybienia stwierdzone w strategiach i procedurach AML/CFT instytucji kredytowej lub finansowej, a także działania lub zalecenia dotyczące środków naprawczych; oraz
• d) w stos ownych przypadkach informacje na temat kierowania jednostkami zależnymi i oddziałami oraz nadzoru nad nimi, ze szczególnym uwzględnieniem tych, które znajdują się w państwach wysokiego ryzyka.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/