82. Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …

Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mal aspoň raz ročne vypracovať správu o činnosti a predložiť ju riadiacemu orgánu skupiny. Okrem bodov uvedených v odseku 50 by správa pracovníka skupiny zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu mala obsahovať aspoň tieto body od pracovníkov zodpovedných za túto oblasť v pobočkách a dcérskych spoločnostiach:

• a) štatistiky konsolidované na úrovni skupiny, najmä o vystavení riziku a podozrivých činnostiach;
• b) mon itorovanie inherentných rizík, ktoré sa vyskytli v jednej dcérskej spoločnosti alebo pobočke a v ostatných dcérskych spoločnostiach a pobočkách, a analýza vplyvu reziduálnych rizík;
• c) preskúmania orgánmi dohľadu, interné alebo externé audity dcérskych spoločností alebo pobočiek úverovej alebo finančnej inštitúcie vrátane závažných nedostatkov zistených v politikách a postupoch úverovej alebo finančnej inštitúcie v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a opatrení alebo odporúčaní na nápravné opatrenia a
• d) prípadne informácie o riadení a dohľade nad dcérskymi spoločnosťami a pobočkami s osobitným zameraním na tie, ktoré sa nachádzajú vo vysokorizikových krajinách.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/