82. Konsernin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista …

Konsernin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön olisi laadittava toimintakertomus vähintään vuosittain ja esitettävä se konsernin ylimmälle hallintoelimelle. Kohdassa 50 esitettyjen seikkojen lisäksi konsernin rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovan toimihenkilön kertomuksessa olisi oltava vähintään seuraavat sivuliikkeiden ja tytäryritysten rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovilta toimihenkilöiltä saadut tiedot:

• a) konsernin tasolla kootut tilastotiedot, erityisesti riskille altistumisesta ja epäilyttävistä toimista
• b) yhdessä tytäryrityksessä tai sivuliikkeessä havaittujen ominaisriskien seuranta myös muissa tytäryrityksissä ja sivuliikkeissä sekä analyysi näiden vaikutuksista jäännösriskiin
• c) valvojan arviot, luotto- tai finanssilaitoksen tytäryritysten tai sivuliikkeiden sisäiset tai ulkoiset tarkastukset, myös luotto- tai finanssilaitoksen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevissa toimintaperiaatteissa ja menettelytavoissa havaitut vakavat heikkoudet, ja toimet tai korjaavia toimenpiteitä koskevat suositukset ja
• d) tiedot tytäryritysten ja sivuliikkeiden ohjauksesta ja valvonnasta keskittyen tarvittaessa erityisesti suuririskisissä maissa sijaitseviin.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/