82. Grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai vismaz reizi gadā jāsagatavo darbības …

Grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai vismaz reizi gadā jāsagatavo darbības ziņojums, kas jāiesniedz grupas vadības struktūrvienībai. Papildus 50. punktā minētajam, grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas ziņojumā jāiekļauj vismaz šāda informācija, kas iegūta no NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonām filiālēs un meitasuzņēmumos:

• a) grupas līmenī konsolidēta statistika, jo īpaši par pakļautību riskam un aizdomīgām darbībām;
• b) informācija par kādā atsevišķā meitasuzņēmumā vai filiālē un citos meitasuzņēmumos un filiālēs radušos būtisko risku uzraudzību un analīze par atlikušo risku ietekmi;
• c) informācija par kredītiestādes vai finanšu iestādes meitasuzņēmumu vai filiāļu uzraudzības pārbaudēm, iekšējām vai ārējām revīzijām, tostarp par nopietnām nepilnībām, kas konstatētas kredītiestādes vai finanšu iestādes NILL/TFN politikā un procedūrās, un par darbībām vai ieteikumiem veikt koriģējošus pasākumus; un
• d) informācija par meitasuzņēmumu un filiāļu vadību un pārraudzību, īpašu uzmanību pievēršot tiem uzņēmumiem, kas atrodas augsta riska valstīs, ja attiecināms.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/