82. Koncernens AML/CFT-compliance officer bør udarbejde en aktivitetsindberetning mindst en gang om …

Koncernens AML/CFT-compliance officer bør udarbejde en aktivitetsindberetning mindst en gang om året og forelægge den for koncernledelsen. Ud over de punkter, der er nævnt i punkt 50, bør indberetningen fra koncernens AML/CFT-compliance officer som minimum indeholde følgende punkter fra AML/CFT-compliance officererne i filialerne og datterselskaberne:

• a) statistikker konsolideret på koncernniveau, navnlig vedrørende risikoeksponering og mistænkelige aktiviteter
• b) overvågning af iboende risici, der er opstået i ét datterselskab eller én filial og på tværs af andre datterselskaber og filialer, samt analyse af virkningen af resterende risici
• c) tilsynskontrol, intern eller ekstern revision af kredit- eller finansieringsinstituttets datterselskaber eller filialer, herunder de alvorlige svagheder, der er konstateret i kredit- eller finansieringsinstituttets AML/CFT-politikker og -procedurer, og foranstaltninger eller henstillinger vedrørende korrigerende foranstaltninger
• d) oplysninger om styring af og tilsyn med datterselskaber og filialer med særligt fokus på dem, der er beliggende i højrisikolande, hvis det er relevant.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/