4.2 Предварителна оценка

Компетентните органи следва да анализират основните дейности, географското местоположение и пазарните позиции на инвестиционния посредник, за да установят на най - високото ниво на консолидация в юрисдикцията, следното:

• а) основно географско местоположение;
• б) основни дъщерни дружества/клонове; и
• в) основни дейности и, когато е приложимо, стопански дейности или продуктови линии.

За целта компетентните органи следва да вземат предвид набор от съответни показатели в момента на оценка и техните промени във времето. Тези показатели следва да включват:

• а) принос към общите приходи/разходи;
• б) дял на активи;
• в) принос към капиталовите изисквания; и
• г) пазарна позиция.

Компетентните органи следва да използват тази предварителна оценка, за да:

• а) определят съществеността на стопанската дейност: компетентните органи следва да определят кои географски райони, дъщерни дружества/клонове, дейности и, когато е приложимо, стопански дейности или продуктови линии са най - съществените въз основа на приноса към печалбата (по - специално въз основа на отчета за приходите и разходите), риска (включително К - фактори или други рискови мерки) и/или организационните приоритети. Компетентните органи следва да използват тази информация като основа за

24 определяне върху какво трябва да се фокусира АБМ (разгледан по - нататък в раздел 4.3);

• б) определят партньорската група: компетентните органи могат да определят i) съответната партньорска група за инвестиционния посредник въз основа на неговата структура и дейност; II) да проведат АБМ, партньорската група въз основа на конкурентните продуктови линии/бизнес направления, насочени към същия източник на печалба/клиенти;
• в) подкрепят прилагането на принципа на пропорционалност: компетентните органи могат да използват резултатите от предварителната оценка, за да помогнат да се определи подходящата подробност на оценката.