263. За постигане на цялостно разбиране на рисковия профил на инвестиционния посредник по отношение …

За постигане на цялостно разбиране на рисковия профил на инвестиционния посредник по отношение на рисковете, които не са обхванати от капиталовите изисквания по стълб 1, компетентните органи следва да преразгледат вътрешното управление и рамката за управление на риска, която намалява риска, произтичащ от други източници на риск. За тази цел компетентните органи трябва да оценят следните елементи, като вземат предвид обема, естеството и сложността на дейностите на инвестиционния посредник:

• а) стратегията на инвестиционния посредник отразява по подходящ начин склонността на инвестиционния посредник към тези рискове и съответства на общата склонност за поемане на риск;
• б) инвестиционният посредник има вътрешни насоки и политики за гарантиране на разумна култура на риск;
• в) инвестиционният посредник разполага с подходяща рамка за управление, измерване, наблюдение и контрол на лихвения риск, произтичащ от дейности извън търговския портфейл;
• г) инвестиционният посредник има подходяща рамка за управление, измерване, наблюдение и контрол на ИТ рисковете с достатъчни (качествени и количествени) човешки и технически ресурси;
• д) инвестиционният посредник има ясно определени политики и процедури за контрол на оперативния риск.

6.6.4 Резюме на констатациите и оценка

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/