263. Para tener un conocimiento más amplio del perfil de riesgo de la empresa de servicios de …

Para tener un conocimiento más amplio del perfil de riesgo de la empresa de servicios de inversión en relación con los riesgos que no están contemplados en los requisitos de fondos propios de Pilar 1, las autoridades competentes revisarán el marco de gobernanza y de gestión de riesgos que reduzca el riesgo derivado de otras fuentes de riesgo. Para ello, las autoridades competentes evaluarán los siguientes elementos, teniendo en cuenta también el volumen, la naturaleza y la complejidad de las actividades de la empresa de servicios de inversión:

• a. si la estrategia de la empresa de servicios de inversión refleja correctamente su apetito por esos riesgos y es coherente con el apetito general de riesgo;
• b. si la empresa de servicios de inversión cuenta con directrices y políticas internas para asegurar una cultura de riesgos sólida;
• c. si la empresa de servicios de inversión dispone de un marco adecuado para la gestión, la medición, el seguimiento y el control del riesgo de tipo de interés derivado de las actividades ajenas a la cartera de negociación;
• d. si la empresa de servicios de inversión dispone de un marco adecuado para la gestión, la medición, el seguimiento y el control de los riesgos tecnológicos y si cuenta con recursos humanos y técnicos suficientes (tanto cualitativos como cuantitativos);
• e. si la empresa de servicios de inversión tiene políticas y procedimientos claramente definidos para el control del riesgo operacional.

82 6.6.4 Resumen de los resultados y puntuación

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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